INCADAT | Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA)

CASE

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Case Name

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA)

INCADAT reference

HC/E/ZA 900

Court

Country

SOUTH AFRICA

Name

Supreme Court of Appeal

Level

Superior Appellate Court

Judge(s)

Farlam, Heher, Van Heerden, Maya JJA and Hancke AJA

States involved

Requesting State

NETHERLANDS - KINGDOM IN EUROPE

Requested State

SOUTH AFRICA

Decision

Date

4 June 2007

Status

Final

Grounds

Consent - Art. 13(1)(a) | Undertakings | Issues Relating to Return | Procedural Matters

Order

Appeal dismissed, return ordered

HC article(s) Considered

13(1)(a)

HC article(s) Relied Upon

13(1)(a)

Other provisions

Authorities | Cases referred to

Published in

INCADAT comment

Exceptions to Return

Consent

Establishing Consent

Implementation & Application Issues

Measures to Facilitate the Return of Children

Safe Return / Mirror Orders

Undertakings

Procedural Matters

Oral Evidence

Delays by the Applicant Parent After Initiating Return Proceedings

SUMMARY

Summary available in | |

Facts

The application related to a boy born in May 2002 to a Dutch father and a South African mother. The parents were married and shared equal custody rights in respect of the child.

In September 2003 the mother took the child to South Africa with the consent of the father. The parents subsequently presented different views as to the purpose of this trip. For the father it was intended to be an extended vacation of three month's duration, for the mother it was the first step in a planned emigration, with the father rejoining the family once affairs were wound up in the Netherlands.

In January 2004 the mother informed the father that she would not be returning. In February 2004 the father contacted the Dutch Central Authority and proceedings were issued in the Pretoria High Court in June. On 14 June 2005 the High Court ordered that the child be returned. However, the order specified that this was for the purpose of attending a custody hearing and if the latter was postponed the child could return to South Africa.

On 27 September the Haarlem District Court held that it did not have jurisdiction to deal with the parents' separate applications concerning the custody of the child. On 28 September the mother was refused leave to appeal to the Full Court of the High Court.

On 23 February 2006 the South African Supreme Court of Appeal granted the mother leave to appeal, subject to an appeal against the Haarlem District Court succeeding. On 23 March the Amsterdam Court of Appeal struck out the judgment of the District Court, which led to the South African appeal proceeding. On 17 May 2007 the Supreme Court of Appeal heard the mother's appeal.

Ruling

Appeal dismissed and return ordered subject to a mirror order being obtained in the Netherlands; the retention was wrongful and the allegation that the applicant father had consented had not been proved.

Grounds

Consent - Art. 13(1)(a)

The Court noted that the central dispute related to whether the father had expressly or tacitly consented to the continued residence of the child in South Africa on a permanent basis. In this it quickly concluded that there was no sustainable ‘defence’ on the basis of Article 13(1)(a). There were inconsistencies in the mother’s written evidence whilst her conduct prior to departure supported the father’s version of events; in particular she had travelled with only two suitcases and had participated in the purchase of bulky items of furniture in the weeks prior to leaving the Netherlands.

Undertakings

Whilst the Supreme Court of Appeal was prepared to order the return of the child this was made subject to a long list of conditions concerning such matters as the provision of accommodation, transport and maintenance for the mother and child in the Netherlands pending the determination of the issue of custody. Moreover the return order was stayed until the father had obtained an order from a court in the Netherlands in equivalent terms.

Issues Relating to Return

Return Order The Court held that the trial judge’s conditional return order did not comply with the terms of Article 12 and had to be set aside.

Procedural Matters

Oral Evidence As neither party had applied for oral evidence to be heard the matter had to be decided on the basis of uncontested affidavit evidence. Nevertheless the Court noted that where such disputes existed it might be necessary to have recourse to oral evidence if there was no other way of deciding the issue. Were this to happen though the reference to oral evidence would have to be strictly circumscribed by the essential elements of the defence and the hearing would have to take place as a matter of urgency. Delays The Court criticised the unacceptable delays which had occurred in the time since the father’s petition had been issued. Attention was drawn to the obligations of Central Authorities under the Convention and a copy of the judgment was sent to the South African Minister for Justice and Constitutional Development.

INCADAT comment

Establishing Consent

Different standards have been applied when it comes to establishing the Article 13(1) a) exception based on consent.

United Kingdom - England & Wales
In an early first instance decision it was held that ordinarily the clear and compelling evidence which was necessary would need to be in writing or at least evidenced by documentary material, see:

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [INCADAT cite: HC/E/UKe 37].

This strict view has not been repeated in later first instance English cases, see:

Re C. (Abduction: Consent) [1996] 1 FLR 414 [INCADAT cite: HC/E/UKe 53];

Re K. (Abduction: Consent) [1997] 2 FLR 212 [INCADAT cite: HC/E/UKe 55].

In Re K. it was held that while consent must be real, positive and unequivocal, there could be circumstances in which a court could be satisfied that consent had been given, even though not in writing. Moreover, there could also be cases where consent could be inferred from conduct.

Germany
21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln, [INCADAT cite: HC/E/DE 491].

Convincing evidence is required to establish consent.

Ireland
R. v. R. [2006] IESC 7; [INCADAT cite: HC/E/IE 817].

The Re K. approach was specifically endorsed by the Irish Supreme Court.

The Netherlands
De Directie Preventie, optredend voor haarzelf en namens F. (vader/father) en H. (de moeder/mother) (14 juli 2000, ELRO-nummer: AA6532, Zaaknr.R99/167HR); [INCADAT cite: HC/E/NL 318].

Consent need not be for a permanent stay. The only issue is that there must be consent and that it has been proved convincingly.

South Africa
Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [INCADAT cite: HC/E/ZA 900].

Consent could be express or tacit.

Switzerland
5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [INCADAT cite: HC/E/CH 841];

5P.380/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile),[INCADAT cite: HC/E/CH 895];

5P.1999/2006 /blb, Bundesgericht, II. Zivilabteilung ) (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [INCADAT cite: HC/E/CH 896];

The Swiss Supreme Court has held that with regard to consent and acquiescence, the left behind parent must clearly agree, explicitly or tacitly, to a durable change in the residence of the child. To this end the burden is on the abducting parent to show factual evidence which would lead to such a belief being plausible.

United States of America
Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [INCADAT cite: HC/E/USf 808].

There must be a subjective assessment of what the applicant parent was actually contemplating. Consideration must also be given to the nature and scope of the consent.

Safe Return / Mirror Orders

A practice has arisen in a number of Contracting States for return orders to be made subject to compliance with certain specified requirements or undertakings. To ensure that such protective measures are enforceable, the applicant may be required to have these measures registered in identical or equivalent terms in the child's State of habitual residence. These replica orders are commonly referred to as ‘safe return' or ‘mirror orders'.

Return orders have been made subject to the enactment of safe return /mirror orders in the following jurisdictions:

Australia
Director-General Department of Families, Youth and Community Care and Hobbs, 24 September 1999, Family Court of Australia (Brisbane), [INCADAT cite: HC/E/AU 294];

United Kingdom - England & Wales
Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWHC 1247, [2004] 2 FLR 499 [INCADAT cite: HC/E/ UKe 599];

Re F. (Children) (Abduction: Removal Outside Jurisdiction) [2008] EWCA Civ. 842, [2008] 2 F.L.R. 1649 [INCADAT cite: HC/E/UKe 982];

South Africa
Sonderup v. Tondelli 2001 (1) SA 1171 (CC), [INCADAT cite: HC/E/ZA 309];

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [INCADAT cite: HC/E/ZA 900].

A request by the English High Court for protective measures ancillary to an order for international contact to be registered in the State of visitation was upheld by the Panama Second Court of Childhood and Adolescence, see:

Ruling Nº393-05-F, [INCADAT cite: HC/E/PA 872].

A request that a return order be made subject to the implementation of mirror orders was turned down in:

Israel
Family Application 8743/07 Y.D.G. v T.G., [INCADAT cite: HC/E/IL 983].

The Jerusalem Family Court ruled that since accusations against the father had not been upheld there was no basis to impose conditions to ensure the children's safety, other than deposit of money to secure the father's undertaking that they could live in his apartment. There was no need to obtain a mirror order from the US courts as the delay in so doing would harm the children.

Undertakings

Preparation of INCADAT case law analysis in progress.

Oral Evidence

To ensure that Convention cases are dealt with expeditiously, as is required by the Convention, courts in a number of jurisdictions have restricted the use of oral evidence, see:

Australia
Gazi v. Gazi (1993) FLC 92-341, 16 Fam LR 18; [INCADAT cite: HC/E/AU 277]

It should be noted however that more recently Australia's supreme jurisdiction, the High Court, has cautioned against the ‘inadequate, albeit prompt, disposition of return applications', rather a ‘thorough examination on adequate evidence of the issues' was required, see:

M.W. v. Director-General, Department of Community Services [2008] HCA 12, [INCADAT cite: HC/E/AU 988].

Canada
Katsigiannis v. Kottick-Katsigianni (2001), 55 O.R. (3d) 456 (C.A.); [INCADAT cite: HC/E/CA 758].

The Court of Appeal for Ontario held that if credibility was a serious issue, courts should consider hearing viva voce evidence of witnesses whose credibility is in issue.

China - Hong Kong
S. v. S. [1998] 2 HKC 316; [INCADAT cite: HC/E/HK 234];

United Kingdom - England & Wales
Re F. (A Minor) (Child Abduction) [1992] 1 FLR 548; [INCADAT cite: HC/E/UKe 40];

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878; [INCADAT cite: HC/E/UKe 37].

In the above case it was accepted that a situation where oral evidence should be allowed was where the affidavit evidence was in direct conflict.

Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWCA Civ 1366, [2005] 1 FLR 727; [INCADAT cite: HC/E/UKe 771]

In the above case the Court of Appeal ruled that a trial judge could consider of his own motion to allow oral evidence where he conceived that oral evidence might be determinative of the case.

However, to warrant oral exploration of written evidence as to the existence of a grave risk of harm which was only embryonic on the written material, a judge must be satisfied that there was a realistic possibility that oral evidence would establish an Article 13(1) b) case.

Re F. (Abduction: Child's Wishes) [2007] EWCA Civ 468, [2007] 2 FLR 697; [INCADAT cite: HC/E/UKe 906]

Here the Court of Appeal affirmed that where the exception of acquiescence was alleged oral evidence was more commonly allowed because of the necessity to ascertain the applicant's subjective state of mind, as well as his communications in response to knowledge of the removal or retention.

Finland
Supreme Court of Finland: KKO:2004:76; [INCADAT cite: HC/E/FI 839].

Ireland
In the Matter of M. N. (A Child) [2008] IEHC 382; [INCADAT cite: HC/E/IE 992].

The trial judge noted that applications were heard on affidavit evidence only, except where the Court, in exceptional circumstances, directed or permitted oral evidence.

New Zealand
Secretary for Justice v. Abrahams, ex parte Brown; [INCADAT cite: HC/E/NZ 492];

Hall v. Hibbs [1995] NZFLR 762; [INCADAT cite: HC/E/NZ 248];

South Africa
Pennello v. Pennello [2003] 1 All SA 716; [INCADAT cite: HC/E/ZA 497];

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA); [INCADAT cite: HC/E/ZA 900].

In the above case the Supreme Court of Appeal noted that even where the parties had not requested that oral evidence be admitted, it might be required where a finding on the issue of consent could not otherwise be reached.

United States of America
Ferraris v. Alexander, 125 Cal. App. 4th 1417 (Cal. App. 3d. Dist., 2005); [INCADAT cite: HC/E/USs 797]

The father argued that the trial court denied him a fair hearing because it determined disputed issues of fact without hearing oral evidence from the parties.

The Court of Appeal rejected this submission noting that nothing in the Hague Convention entitled the father to an evidentiary hearing with sworn witness testimony. Moreover, it noted that under California law declarations could be used in place of witness testimony in various situations.

The Court further ruled that the father could not question the propriety of the procedure used with regard to evidence on appeal because he did not object to the use of affidavits in evidence at trial.

For a consideration of the use of oral evidence in Convention proceedings see: Beaumont P.R. and McEleavy P.E. 'The Hague Convention on International Child Abduction' OUP, Oxford, 1999 at p. 257 et seq.

Under the rules applicable within the European Union for intra-EU abductions (Council Regulation (EC) No 2201/2003 (Brussels II a)) Convention applications are now subject to additional provisions, including the requirement that an applicant be heard before a non-return order is made [Article 11(5) Brussels II a Regulation], and, that the child be heard ‘during the proceedings unless this appears inappropriate having regard to his or her age or degree of maturity' [Article 11(2) Brussels II a Regulation].

Delays by the Applicant Parent After Initiating Return Proceedings

Whilst rare there have been examples of left behind parents initiating proceedings only then to not to continue, or of left behind parents succeeding in obtaining a return order only then not to take steps to secure enforcement. The response to situations is governed by the procedural rules of the Member State concerned.

Failure to Continue With Application

United Kingdom - England & Wales
A left behind parent who filed a return petition but then waited 10 months before taking any further steps had the application struck out as an abuse of process.

Re G. (Abduction: Striking Out Application) [1995] 2 FLR 410, [INCADAT cite: HC/E/UKe 170].

Failure to Seek Enforcement of a Return Order

Australia
The Family Law (Child Abduction Convention) Regulations 1986, Reg 19A provides:

(1) If a court makes a return order, the responsible Central Authority, the Article 3 applicant or a respondent to the proceeding may apply to the court, in accordance with Form 2D, for the discharge of the order.

(2) The court may make an order discharging a return order, or a part of a return order, only if it is satisfied that:

(a) all the parties consent to the return order being discharged; or

(b) since the return order was made, circumstances have arisen that make it impracticable for the order to be carried out; or

(c) exceptional circumstances exist that justify the return order being discharged; or

(d) the day on which the application for the discharge of the return order was made is more than 1 year after the return order was made or any appeal in relation to the return order was determined.

New Zealand
In B. v. Secretary for Justice, 26 February 2008 [INCADAT cite: HC/E/UKe 965] the High Court (Christchurch) held that there was no jurisdiction under New Zealand law to strike out a return order where the left behind parent had failed to act to secure its enforcement. The judge held that had such jurisdiction existed he would have struck out the return order, as an 8 month delay was extreme.

The ruling of the High Court was upheld by the Court of Appeal: Butler v. Craig [2008] NZCA 198.

Faits

La demande concernait un petit garçon né en mai 2002 de père néerlandais et de mère sud-africaine. Les parents étaient mariés et disposaient de droits de garde égaux au regard de l'enfant.

En septembre 2003 la mère emmena l'enfant en Afrique du Sud avec le consentement du père. Toutefois les parents se divisèrent quant à l'objectif exact de ce voyage. Selon le père, il s'agissait de longues vacances tandis que pour la mère, ce séjour de 3 mois devait constituer la première étape de l'émigration de la famille, étant entendu que le père les rejoindrait une fois ses affaires réglées aux Pays-Bas.

En janvier 2004 la mère informa le père qu'elle ne reviendrait pas aux Pays-Bas. Le père contacta l'autorité centrale néerlandaise le mois suivant et une procédure de retour fut introduite en juin 2004 devant la cour de Prétoria.

Le 14 juin 2005, cette juridiction ordonna le retour de l'enfant. Toutefois l'ordonnance spécifiait que ce retour avait pour objet de permettre à l'enfant d'étre auditionné par un juge néerlandais, précisant que si cette audition était repoussée, l'enfant pourrait revenir en Afrique du Sud.

Le 27 septembre, la cour cantonale de Haarlem estima qu'elle n'avait pas compétence pour décider des demandes séparées des parents concernant la garde de l'enfant. Le 28 novembre la demande de la mère tendant à se voir autorisée à former appel en Afrique du Sud fut rejetée.

Le 23 février 2006, la cour suprême d'Afrique du Sud autorisa la mère à former un recours mais seulement à la condition que son recours contre la décision néerlandaise soit accueilli. Le 23 mars la cour d'appel d'Amsterdam accueillit le recours de la mère; les autorités sud-africaines tirèrent les conséquences de cette décision en autorisant la mère à faire appel en Afrique du sud. Le 17 mai 2007, le recours de la mère fut entendu par la Cour suprême.

Dispositif

Recours rejeté et retour ordonné à la condition qu'une ordonnance miroir soit obtenue aux Pays-Bas. Le non-retour était illicite et l'allégation selon laquelle le père y avait consenti n'avait pas été étayée de preuves convaincantes.

Motifs

Consentement - art. 13(1)(a)

La Cour observa que le point clef du litige était celui de savoir si le père avait consenti expressément ou tacitement à ce que l'enfant réside en Afrique du Sud de manière permanente. Sur ce point, la Cour conclut rapidement que l'exception de l'article 13 alinéa 1 a n'était pas applicable. Les preuves écrites rapportées par la mère n'étaient pas cohérentes et son attitude avant le voyage correspondait à la version paternelle des évènements. Elle était notamment partie en Afrique du Sud avec seulement deux valises et avait participé à l'achat de meubles imposants aux Pays-Bas dans les semaines précédent le voyage en Afrique.

Engagements

Certes la Cour suprême se dit prête à ordonner le retour de l'enfant, mais elle imposa un certain nombre de conditions conernant, entre autres, la mise à la disposition de la mère d'un logement, d'une pension alimentaire pour elle et l'enfant jusqu'à ce que la décision de garde soit rendue et la prise en charge des frais de voyage. En outre, l'exécution de l'ordonnance de retour fut suspendue jusqu'à ce que le père produise une ordonnance néerlandaise miroir.

Questions liées au retour de l'enfant

Ordonnance de retour La Cour estima que la décision du juge du premier degré qui ordonné le retour mais sous conditions n'était pas conforme aux termes de l'article 12 et devait donc être infirmée.

Questions procédurales

Preuve orale Puisqu'aucune des partie n'avait demandé l'application de la procédure de preuve orale, l'affaire fut décidée sur la base de la procédure écrite incontestée. Toutefois la Cour nota qu'en cas de contestation il pourrait être nécessaire d'avoir recours à la preuve orale s'il était impossible de parvenir à une décision autrement. Dans un tel cas, la preuve orale serait restreinte aux éléments où elle apparaîtr strictement indispensable et l'audience se tiendrait de manière urgente. Retards La Cour critiqua les retards inacceptables intervenus depuis la demande de retour du père. Elle attira l'attention sur les obligations des autorités centrales telles que les prévoit la Convention. Une copie du jugement fut adressé au Ministre de la Justice et du développement constitutionnel sud-africain.

Commentaire INCADAT

Établissement du consentement

Des exigences différentes ont été appliquées en matière d'établissement d'une exception de l'article 13(1) a) pour consentement.

Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Dans une décision de première instance ancienne, il fut considéré qu'il était nécessaire d'apporter une preuve claire et impérieuse et qu'en général cette preuve devait être écrite ou en tout cas soutenue par des éléments de preuve écrits. Voir :

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [Référence INCADAT : HC/E/UKe @37@].

Cette approche restrictive n'a pas été maintenue dans des décisions de première instance plus récentes au Royaume-Uni. Voir :

Re C. (Abduction: Consent) [1996] 1 FLR 414 [Référence INCADAT : HC/E/UKe @53@];

Re K. (Abduction: Consent) [1997] 2 FLR 212 [Référence INCADAT : HC/E/UKe @55@].

Dans Re K. il fut décidé que si le consentement devait être réel, positif and non équivoque, il y avait des situations dans lesquelles le juge pouvait se satisfaire de preuves non écrites du consentement, et qu'il se pouvait même que le consentement fût déduit du comportement.

Allemagne
21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln, [Référence INCADAT : HC/E/DE @491@].

Il fut décidé qu'il était nécessaire d'apporter une preuve convaincante du consentement.

Irlande
R. v. R. [2006] IESC 7; [Référence INCADAT : HC/E/IE @817@].

La Cour suprême irlandaise repris expressément les termes de Re K.

Pays-Bas
De Directie Preventie, optredend voor haarzelf en namens F. (vader/father) en H. (de moeder/mother) (14 juli 2000, ELRO-nummer: AA6532, Zaaknr.R99/167HR); [Référence INCADAT : HC/E/NL @318@].

Le consentement peut ne pas porter sur un séjour permanent, pourvu que le consentement à un séjour au moins temporaire soit établi de manière convaincante.

Afrique du Sud
Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [Référence INCADAT : HC/E/ZA @900@].

Le consentement pouvait être exprès ou tacite.

Suisse
5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Référence INCADAT : HC/E/CH @841@] ;

5P.380/2006 /blb, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Référence INCADAT : HC/E/CH @895@];

5P.1999/2006 /blb, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Référence INCADAT : HC/E/CH @896@].

Le Tribunal fédéral suisse estima qu'il y avait consentement et acquiescement du parent victime si celui-ci avait accepté, expressément ou implicitement, un changement durable de la résidence de l'enfant. Il appartenait au parent ravisseur d'apporter des éléments de preuve factuels rendant plausible qu'il avait pu croire à ce consentement.

États-Unis d'Amérique
Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [Référence INCADAT : HC/E/USf @808@].

Il convenait de rechercher ce que le parent victime avait en tête et également de prendre en compte la nature et l'étendue du consentement.

Assurer un retour sans danger / Ordonnances miroir

Une pratique s'est fait jour dans un certain nombre d'États contractants dans lesquels l'ordonnance de retour est prononcée sous réserve du respect de certaines exigences ou de certains engagements. Afin de s'assurer que ces mesures de protection sont susceptibles d'être exécutées, il peut être exigé du demandeur qu'il fasse enregistrer ces mesures en des termes identiques ou équivalents auprès des autorités de l'État de la résidence habituelle de l'enfant. Ces décisions sont généralement décrites comme des ordonnances « assurant le retour sans danger de l'enfant » ou « ordonnances miroir ».

Des ordonnances de retour ont été rendues par les juridictions suivantes sous réserve du prononcé d'une ordonnance assurant le retour sans danger de l'enfant ou d'une ordonnance miroir :

Australie
Director-General Department of Families, Youth and Community Care and Hobbs, 24 September 1999, Family Court of Australia (Brisbane) [Référence INCADAT : HC/E/AU 294] ;

Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWHC 1247, [2004] 2 FLR 499 [Référence INCADAT : HC/E/ UKe 599] ;

Re F. (Children) (Abduction: Removal Outside Jurisdiction) [2008] EWCA Civ. 842, [Référence INCADAT : HC/E/UKe 982] ;

Afrique du Sud
Sonderup v. Tondelli 2001 (1) SA 1171 (CC) [Référence INCADAT : HC/E/ZA 309] ;

Central Authority v. Houwert [2007] SCA 88 (RSA); [Référence INCADAT : HC/E/ZA 900].

Une demande déposée par la High Court anglaise concernant des mesures de protection prises dans le cadre d'une décision relative aux termes d'un droit de visite international et enregistrées dans l'État où les périodes de visite devaient se dérouler a été reprise et prolongée au Panama dans la décision :

Ruling Nº393-05-F [Référence INCADAT : HC/E/PA 872].

Une demande sollicitant le retour d'un enfant sous réserve qu'une ordonnance miroir soit rendue dans l'État d'origine fut rejetée par les juridictions israéliennes dans Family Application 8743/07 Y.D.G. v. T.G., [Référence INCADAT : HC/E/IL 983], les accusations formulées à l'encontre du père ayant été déclarées sans fondement.

Engagements

Analyse de la jurisprudence de la base de données INCADAT en cours de préparation.

Preuve présentée oralement

Pour permettre que les affaires relevant de la Convention fassent l'objet d'un traitement rapide, ainsi que le requiert la Convention, les juridictions d'un certain nombre d'États contractants ont restreint l'usage de procédés de preuve orale. Voir :

Australie
Gazi v. Gazi (1993) FLC 92-341, 16 Fam LR 18; [Référence INCADAT : HC/E/AU 277]

Il convient toutefois de noter que plus récemment, la Cour suprême d'Australie, la (High Court) a mis en garde contre un traitement « diligent mais inadéquat des demandes de retour », soulignant l'importance d'une « analyse sérieuse, basée sur des éléments de preuve adéquats ». Voir :

M.W. v. Director-General, Department of Community Services [2008] HCA 12; [Référence INCADAT : HC/E/AU 988].

Canada
Katsigiannis v. Kottick-Katsigianni (2001), 55 O.R. (3d) 456 (C.A.); [Référence INCADAT : HC/E/CA 758].

Chine (Région administrative spéciale de Hong Kong)
S. v. S. [1998] 2 HKC 316; [Référence INCADAT : HC/E/HK 234] ;

Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Re F. (A Minor) (Child Abduction) [1992] 1 FLR 548; [Référence INCADAT : HC/E/UKe 40] ;

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878; [Référence INCADAT : HC/E/UKe 37] ;

En l'espèce, il fut précisé qu'on pouvait admettre une procédure orale lorsque les témoignages et éléments de preuve écrite étaient contradictoires.

Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWCA Civ 1366, [2005] 1 FLR 727; [Référence INCADAT : HC/E/UKe 771] ;

En l'espèce, la Cour d'appel décida que le juge du premier degré pouvait admettre d'office des preuves présentées oralement lorsqu'il estimait que cela aurait une influence sur l'issue de l'affaire.

Toutefois, le juge devait être convaincu d'une possibilité réelle d'application de l'exception de l'article 13(1) b) pour justifier la recherche de déclarations orales portant sur des preuves écrites quant à l'existence d'un risque grave de danger, qui n'était que sous-jacente dans les preuves écrites.

Re F. (Abduction: Child's Wishes) [2007] EWCA Civ 468, [2007] 2 FLR 697; [Référence INCADAT : HC/E/UKe 906] ;

En l'espèce, la Cour d'appel affirma que lorsqu'un acquiescement est allégué, le recours à des preuves présentées oralement était plus communément autorisé car il est nécessaire de s'assurer de l'état d'esprit subjectif du demandeur, ainsi que de ses communications en réaction au déplacement ou au non-retour une fois qu'il en a connaissance.

Finlande
Supreme Court of Finland: KKO:2004:76; [Référence INCADAT : HC/E/FI 839].

Irlande
In the Matter of M. N. (A CHILD) [2008] IEHC 382; [Référence INCADAT : HC/E/IE 992].

Le juge indiqua que les demandes étaient traitées sur la base d'éléments de preuve écrite, sauf si un juge imposait ou permettait, dans des circonstances exceptionnelles, le recours à la preuve orale.

Nouvelle-Zélande
Secretary for Justice v. Abrahams, ex parte Brown; [Référence INCADAT : HC/E/NZ 492] ;

Hall v. Hibbs [1995] NZFLR 762; [Référence INCADAT : HC/E/NZ 248] ;

Afrique du Sud
Pennello v. Pennello [2003] 1 All SA 716; [Référence INCADAT : HC/E/ZA 497] ;

Central Authority v. Houwert [2007] SCA 88 (RSA); [Référence INCADAT: HC/E/ZA 900].

En l'espèce la Cour suprême observa que même si le recours à des preuves présentées oralement n'a pas été requis par les parties, ce procédé pouvait s'imposer lorsque la cour ne parvient pas à établir autrement l'existence d'un consentement.

États-Unis d’Amérique
Ferraris v. Alexander, 125 Cal. App. 4th 1417 (Cal. App. 3d. Dist., 2005); [Référence INCADAT : HC/E/USs 797].

Pour un exemple d'étude concernant l'utilisation de preuves présentées oralement dans les affaires relevant de la Convention, voir : P. Beaumont et P. McEleavy, The Hague Convention on International Child Abduction, Oxford, OUP, 1999, p. 257 et seq.

Les règles applicables aux enlèvements d'enfants dans le cadre de l'Union européenne uniquement (RÈGLEMENT (CE) No 2201/2003 Du Conseil (Bruxelles II bis)) impliquent que lors des demandes conventionnelles le demandeur doit être entendu pour qu'une décision de non-retour soit rendue (art. 11(5) du Règlement de Bruxelles II bis), et que l'enfant en cause soit entendu « au cours de la procédure, à moins que cela n'apparaisse inapproprié eu égard à son âge ou à son degré de maturité. » (art. 11(2) du Règlement de Bruxelles II bis).

Retards du parent demandeur après l'introduction de la procédure

Traduction en cours - veuillez vous référer à la version anglaise.

Hechos

La solicitud versa sobre un niño nacido en mayo de 2002, de padre neerlandés y madre sudafricana. Los padres estaban casados y tenían derechos de custodia compartidos sobre el niño.

En septiembre de 2003, la madre llevó al niño a Sudáfrica con el consentimiento del padre. Posteriormente, los padres declararon distintas naturalezas del viaje. El padre alegó que eran vacaciones que durarían tres meses y la madre que eran el primer paso de su plan de emigración y que el padre se reuniría con ellos una vez que cerrara sus asuntos en los Países Bajos.

En enero de 2004, la madre le comunicó al padre que no regresaría a Países Bajos. En febrero de 2004, el padre recurrió a la Autoridad Central neerlandesa y, en junio, se abrió un procedimiento ante el Tribunal Superior de Pretoria (primera instancia). El 14 de junio de 2005, el Tribunal Superior ordenó la restitución del niño. No obstante, la orden especificaba que debía tener lugar con el propósito de comparecer a una audiencia sobre la custodia y que, en caso de que se postergara la audiencia, el niño podría regresar a Sudáfrica.

El 27 de septiembre, el Tribunal de Distrito de Haarlem (primera instancia) se declaró incompetente para resolver las solicitudes separadas de los padres sobre la custodia del niño. El 28 de septiembre, el Tribunal Superior en pleno desestimó la solicitud para interponer un recurso de apelación que había presentado la madre.

El 23 de febrero de 2006, el Tribunal Supremo de Apelación de Sudáfrica otorgó a la madre permiso para apelar siempre que prosperara el recurso contra el tribunal de primera instancia de Haarlem. El 23 de marzo, el Tribunal de Apelación de Ámsterdam anuló la decisión del tribunal inferior, lo que dio tornó procedente la apelación en Sudáfrica. El 17 de mayo de 2007, el Tribunal Supremo de Apelación entendió en la apelación de la madre.

Fallo

Apelación desestimada, restitución ordenada sujeta a la obtención de una orden espejo en Países Bajos. La retención fue ilícita y no se probó la alegación de que el padre solicitante había prestado su consentimiento.

Fundamentos

Consentimiento - art. 13(1)(a)

El Tribunal observó que el conflicto principal era si el padre había prestado su consentimiento explícita o tácitamente para que el niño continuara residiendo en Sudáfrica de forma permanente. Concluyó sin hesitación que no había una “defensa” sostenible sobre la base del Artículo 13(1)(a). Existían incoherencias en las pruebas escritas que presentó la madre y su comportamiento previo a la partida apoyaba la versión del padre; en particular, ella había viajado con solo dos maletas y había participado en la compra de grandes muebles en las semanas anteriores al viaje fuera de Países Bajos.

Compromisos

Si bien el Tribunal Supremo de Apelación estaba dispuesto a ordenar la restitución el niño, ello estaba sujeto a una larga lista de condiciones relativas a cuestiones como la proporción de alojamiento, transporte y manutención para la madre y el niño en Países Bajos hasta que se resolviera la cuestión de la custodia. Además, la orden de restitución se suspendió hasta que el padre obtuviera una orden equivalente de un tribunal de Países Bajos.

Cuestiones relativas a la restitución

Orden de restitución: el Tribunal sostuvo que la orden de restitución condicional del juez de primera instancia no cumplía con los términos del artículo 12 y debía ser anulada.

Cuestiones procesales

Testimonios orales: dado que ninguna de las partes había solicitado la incorporación de testimonios orales, la controversia tuvo que resolverse con base en las declaraciones juradas no impugnadas (por escrito). No obstante, el Tribunal observó que, cuando existieran tales controversias podría ser necesario recurrir a los testimonios orales si no hubiera otra forma de dirimir la cuestión. Si esto ocurriera, la referencia a los testimonios orales tendría que estar estrictamente circunscrita a los elementos esenciales de la defensa, y la audiencia tendría que celebrarse con carácter de urgencia.

Demoras: el Tribunal criticó los retrasos inaceptables que se habían producido desde que se emitió la petición del padre. Se llamó la atención sobre las obligaciones de las Autoridades Centrales en virtud del Convenio y se envió una copia de la resolución al Ministro de Justicia y Desarrollo Constitucional sudafricano.

Comentario INCADAT

Establecimiento del consentimiento

Se han aplicado diferentes estándares cuando se trata de determinar la aplicación de la excepción del artículo 13(1) a) fundada en el consentimiento.

Reino Unido - Inglaterra y Gales
En una de las primeras decisiones de primera instancia se sostuvo que, en circunstancias normales, las pruebas claras y contundentes requeridas deberían constar por escrito o al menos ser prueba documental. Véase:

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 37].

Esta visión estricta no se ha repetido en casos ingleses de primera instancia posteriores. Véanse:

Re C. (Abduction: Consent) [1996] 1 FLR 414 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 53];

Re K. (Abduction: Consent) [1997] 2 FLR 212 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 55].

En Re K. se sostuvo que aunque el consentimiento debe ser real, positivo e inequívoco, podría haber circunstancias en las cuales un tribunal podría concluir que se hubiese prestado consentimiento, aunque no por escrito. Asimismo, podría haber casos en los que el consentimiento se podría inferir de la conducta.

Alemania
21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln, [Referencia INCADAT: HC/E/DE 491].

Se requieren pruebas contundentes para establecer la existencia de consentimiento.

Irlanda
R. v. R. [2006] IESC 7 [Referencia INCADAT: HC/E/IE 817].

La resolución adoptada en Re K. fue respaldado por la Corte Suprema de Irlanda.

Países Bajos
De Directie Preventie, optredend voor haarzelf en namens F. (vader) en H. (de moeder) (14 juli 2000, ELRO-nummer: AA6532, Zaaknr.R99/167HR); [Referencia INCADAT: HC/E/NL 318].

El consentimiento no tiene que ser para una estancia permanente. La única cuestión es que debe haber consentimiento y que haya sido acreditado de manera convincente.

Sudáfrica
Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 900].

El consentimiento podría ser expreso o tácito.

Suiza

5P.367/2005 /ast; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 841];

5P.380/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 895];

5P.1999/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 896].

La Corte Suprema de Suiza ha sostenido con respecto al consentimiento y la aceptación posterior, que el padre privado del menor debe pretar su consentimiento de manera clara, explícita o tácita, a un cambio duradero en la residencia del menor. A estos efectos, el sustractor tiene la carga de producir pruebas fácticas que lleven a que esa creencia sea plausible.

Estados Unidos de América
Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 808].

Debe haber una evaluación subjetiva de lo que estaba contemplando verdaderamente el padre solicitante. También se debe considerar el carácter y el alcance del consentimiento.

Restitución segura / órdenes espejo

En un número de Estados contratantes ha surgido una práctica para que las órdenes de restitución estén sujetas al cumplimiento de determinados requisitos o compromisos específicos. A fin de asegurar que tales medidas de protección sean ejecutables, se le puede exigir al solicitante que registre estas medidas en términos idénticos o equivalentes en el Estado de residencia habitual del menor. Por lo general se hace referencia a estas órdenes replicadas como de "restitución segura" u "órdenes espejo".

En las siguientes jurisdicciones, las órdenes de restitución se han sometido al dictado de una orden de restitución segura u órdenes espejo:

Australia
Director-General Department of Families, Youth and Community Care and Hobbs, 24 September 1999, Family Court of Australia (Brisbane), [Referencia INCADAT: HC/E/AU 294];

Reino Unido - Inglaterra y Gales
Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWHC 1247, [2004] 2 FLR 499 [Referencia INCADAT: HC/E/ UKe 599];

Re F. (Children) (Abduction: Removal Outside Jurisdiction) [2008] EWCA Civ. 842, [2008] 2 F.L.R. 1649, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 982];

Sudáfrica
Sonderup v. Tondelli 2001 (1) SA 1171 (CC), [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 309];

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 900].

El Juzgado Segundo de Niñez y Adolescencia de Panamá hizo lugar a una solicitud por parte del High Court inglés de medidas de protección accesorias a una orden sobre un derecho de visita internacional que debían ser registradas en el Estado en el que tendría lugar la visita. Véase:

Ruling Nº393-05-F, [Cita INCADAT: HC/E/PA 872].

Una solicitud de que una orden de restitución quedara sujeta a la implementación de órdenes espejo fue rechazada en

Israel
Family Application 8743/07 Y.D.G. v T.G., [Referencia INCADAT: HC/E/IL 983].

El Tribunal de Familia de Jerusalén decidió que dado que las acusaciones contra el padre no habían sido confirmadas, no había fundamentos para imponer condiciones para el regreso seguro del niño, más que ordenar que el padre deposite una suma de dinero de modo de garantizar su compromiso de permitirles vivir en su apartamento. No había necesidad de obtener una orden espejo de los tribunales de Estados Unidos, ya que la demora que ello produciría generaría un daño a los niños.

Compromisos

Preparación del análisis de jurisprudencia de INCADAT en curso.

Prueba presentada oralmente

Para garantizar que los casos tramitados con arreglo al Convenio sean tratados con celeridad, como lo exige el Convenio, los tribunales en varias jurisdicciones han restringido el uso de la prueba testimonial. Véanse:

Australia
Gazi v. Gazi (1993) FLC 92-341, 16 Fam LR 18, [Cita INCADAT: HC/E/AU 277]

Debe observarse, sin embargo, que más recientemente la máxima instancia de Australia, la High Court, ha advertido contra la "resolución inadecuada, aunque pronta, de solicitudes de restitución", en cambio se exije un "examen minucioso respecto de las pruebas adecuadas". Véase:

M.W. v. Director-General, Department of Community Services [2008] HCA 12, [Referencia INCADAT: HC/E/AU 988].

Canadá
Katsigiannis v. Kottick-Katsigianni (2001), 55 O.R. (3d) 456 (C.A.), [Referencia INCADAT: HC/E/CA 758]

El Tribunal de Apelaciones de Ontario sostuvo que si la credibilidad era un problema serio, los tribunales debían considerar escuchar las declaraciones de los testigos cuya credibilidad estuviera cuestionada en un procedimiento oral.

China - Hong Kong
S. v. S. [1998] 2 HKC 316, [Referencia INCADAT: HC/E/HK 234]

Reino Unido - Inglaterra y Gales
Re F. (A Minor) (Child Abduction) [1992] 1 FLR 548, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 40];

Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 37].

En el caso anteriormente mencionado se aceptó que una situación en la que debería permitirse la prueba testimonial era aquella en la que la prueba documental se encontraba en conflicto directo.

Re W. (Abduction: Domestic Violence) [2004] EWCA Civ 1366, [2005] 1 FLR 727, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 771];

En el caso anterior, el Tribunal de Apelación falló que un juez de primera instancia podría considerar de oficio el permitir la prueba testimonial cuando considerara que la prueba testimonial puede resultar determinante para el caso.

Sin embargo, para garantizar la exploración verbal respecto de la existencia de un grave riesgo de daño que era solo embrionario en la prueba escrita, un juez debía estar convencido de que existía una posibilidad realista de que la prueba testimonial configurara un caso del artículo 13(1)(b).

Re F. (Abduction: Child's Wishes) [2007] EWCA Civ 468, [2007] 2 FLR 697, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 906];

En este caso el Tribunal de Apelación afirmó que cuando se alegaba la excepción de aceptación posterior, se permitía de manera más general la prueba testimonial debido a la necesidad de asegurar el estado mental subjetivo del solicitante, así como también sus comunicaciones en respuesta al conocimiento del traslado o retención.

Finlandia
Supreme Court of Finland: KKO:2004:76, [Referencia INCADAT: HC/E/FI 839].

Irlanda
In the Matter of M. N. (A Child) [2008] IEHC 382, [Referencia INCADAT: HC/E/IE 992].

El juez de primera instancia observó que las solicitudes eran consideradas solo en relación a la prueba documental, excepto cuando el tribunal, en circunstancias excepcionales, ordenaba o permitía la prueba testimonial.

Nueva Zelanda
Secretary for Justice v. Abrahams, ex parte Brown, [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 492];

Hall v. Hibbs [1995] NZFLR 762, [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 248]

Sudáfrica
Pennello v. Pennello [2003] 1 All SA 716, [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 497];

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA), [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 900].

En el caso que antecede la Corte Suprema de Apelaciones observó que incluso cuando las partes no habían solicitado que se admitiera la prueba testimonial, esta se podría exigir cuando la cuestión del consentimiento no pudiera resolverse de otro modo.

Estados Unidos de América
Ferraris v. Alexander, 125 Cal. App. 4th 1417 (Cal. App. 3d. Dist., 2005), [Referencia INCADAT: HC/E/USs 797].

El padre argumentó que el juzgado de primera instancia le había negado una audiencia justa, dado que había determinado los asuntos de hecho en disputa sin escuchar la prueba testimonial de las partes.

El Tribunal de Apelaciones rechazó su planteo, destacando que nada en el Convenio de La Haya da al padre el derecho a una audiencia de prueba con declaración jurada de testigos. También destacó que, de conformidad con la legislación de California, los alegatos podían ser usados en lugar de la declaración testimonial en varias situaciones.

El Tribunal además estableció que el padre no podía cuestionar la procedencia del procedimiento utilizado con relación a la prueba en la apelación, porque no había objetado el uso de declaraciones juradas como prueba en el juicio.

Para la consideración del uso de la prueba testimonial en los procedimientos del Convenio, ver: Beaumont P.R. y McEleavy P.E. 'The Hague Convention on International Child Abduction' OUP, Oxford, 1999 en p. 257 y ss.

En virtud de las normas aplicables en la Unión Europea para las sustracciones entre Estados de la UE (Reglamento del Consejo (CE) Nº 2201/2003 (Bruselas II bis)), las solicitudes en virtud del Convenio actualmente están sujetas a disposiciones adicionales, entre ellas el requisito de que se escuche al solicitante antes de denegar la restitución [artículo 11(5) Reglamento de Bruselas II bis], y, que se escuche al niño "durante el proceso, a menos que esto no se considere conveniente habida cuenta de su edad o grado de madurez' [artículo 11(2) Reglamento de Bruselas II bis].

Demoras causadas por el progenitor solicitante luego de iniciado el procedimiento de restitución

Aún cuando parezca extraño, ha habido ejemplos de padres privados del niño que solo iniciaron el proceso y luego no lo impulsaron, o progenitores privados del niño que tuvieron éxito y obtuvieron una orden de restitución pero luego no tomaron las medidas necesarias para asegurar la ejecución de la decisión. La respuesta a estas situaciones se encuentra regida por las leyes de procedimiento del Estado miembro afectado.

No impulsar la tramitación de la solicitud

Reino Unido - Inglaterra y Gales
Ua solicitud de restitución presentada por un padre privado del niño que luego esperó 10 meses antes de tomar alguna otra medida fue archivada por abuso en la utilización del proceso.

Re G. (Abduction: Striking Out Application) [1995] 2 FLR 410, [INCADAT cite: HC/E/UKe 170]

Incumplimiento en el pedido de la ejecución de las órdenes de restitución

Australia
Las Regulaciones de Derecho de Familia (Sustracción de Menores) de 1986, Reg 19ª, establecen:

(1) Si un tribunal dicta una orden de restitución, la Autoridad Central responsable, el peticionante del artículo 3 o el demandado en el procedimiento, puede pedir al tribunal, que se dispense del cumplimiento de la decisión, de conformidad con el Formulario 2D.

(2) El tribunal puede ordenar la dispensa del cumplimiento de la orden de restitución, o de una parte de ella, solo si se ha demostrado que:

(a) todas las partes están de acuerdo en que se dispense el cumplimiento de la orden; o

(b) el cambio producido en las circunstancias luego del dictado de la orden de restitución haya tornado impracticable el cumplimiento de la orden; o

(c) existan circunstancias excepcionales que justifiquen la dispensa de la orden; o

(d) al momento del dictado de la orden de dispensa haya transcurrido mas de un año de la decisión de restitución o de la decisión de cualqueir instancia de apelación con respecto a la misma.

Nueva Zelanda
En el caso B. v. Secretary for Justice, 26 February 2008 [INCADAT cite: HC/E/UKe 965] el Tribunal Supremo (Christchurch) sostuvo que la ley neozelandesa no atribuía competencia para revocar una decisión de restitución si el padre privado del niño no había procurado la ejecución de la restitución. El juez sostuvo que si hubiera tenido competencia para hacerlo, habría revocado la decisión, ya que una demora de 6 meses era excesiva.

La decisión del Tribunal Superior fue confirmada por el Tribunal de Apelaciones: Butler v. Craig [2008] NZCA 198.

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CASE

Case Name

Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA)

INCADAT reference

Court

States involved

Decision

INCADAT comment

Exceptions to Return

Implementation & Application Issues

SUMMARY

Facts

Ruling

Grounds

Consent - Art. 13(1)(a)

Undertakings

Issues Relating to Return

Procedural Matters

INCADAT comment

Establishing Consent

Safe Return / Mirror Orders

Undertakings

Oral Evidence

Delays by the Applicant Parent After Initiating Return Proceedings

Faits

Dispositif

Motifs

Consentement - art. 13(1)(a)

Engagements

Questions liées au retour de l'enfant

Questions procédurales

Commentaire INCADAT

Établissement du consentement

Assurer un retour sans danger / Ordonnances miroir

Engagements

Preuve présentée oralement

Retards du parent demandeur après l'introduction de la procédure

Hechos

Fallo

Fundamentos

Consentimiento - art. 13(1)(a)

Compromisos

Cuestiones relativas a la restitución

Cuestiones procesales

Comentario INCADAT

Establecimiento del consentimiento

Restitución segura / órdenes espejo

Compromisos

Prueba presentada oralmente

Demoras causadas por el progenitor solicitante luego de iniciado el procedimiento de restitución