Download full text
EN
Case Law Search
New searchCASE
Case Name
Nicolson v. Pappalardo, 605 F.3d 100 (1st Cir. 2010)
INCADAT reference
HC/E/US 1263
Court
UNITED STATES - FEDERAL JURISDICTION
United States Court of Appeals for the First Circuit
Appellate Court
Boudin, Lipez, Howard (Circuit Judges)
States involved
AUSTRALIA
UNITED STATES OF AMERICA
Decision
30 April 2010
Final
Habitual Residence - Art. 3 | Consent - Art. 13(1)(a) | Acquiescence - Art. 13(1)(a)
Appeal dismissed, return ordered
-
Zuker v. Andrews, No. 98-1622, 1999 U.S. App. LEXIS 6964 (1st Cir. Apr. 9, 1999); Barzilay v. Barzilay, 600 F.3d 912, (8th Cir. 2010); Maxwell v. Maxwell, 588 F.3d 245, (4th Cir. 2009); Koch v. Koch, 450 F.3d 703, (7th Cir. 2006); Gitter v. Gitter, 396 F.3d 124, (2d Cir. 2005); Mozes v. Mozes, 239 F.3d 1067, (9th Cir. 2001); Feder v. Evans-Feder, 63 F.3d 217, (3d Cir. 1995); Robert v. Tesson, 507 F.3d 981, (6th Cir. 2007); Delvoye v. Lee, 329 F.3d 330, (3d Cir. 2003); Ruiz v. Tenorio, 392 F.3d 1247, (11th Cir. 2004); Whallon v. Lynn, 230 F.3d 450, (1st Cir. 2000); Bolton v. Taylor, 367 F.3d 5, (1st Cir. 2004); Friedrich v. Friedrich, 78 F.3d 1060, (6th Cir. 1996); Gonzalez-Caballero v. Mena, 251 F.3d 789, (9th Cir. 2001); Journe v. Journe, 911 F. Supp. 43, 47-48 (D.P.R. 1995); Antunez-Fernandes v. Connors-Fernandes, 259 F. Supp. 2d 800, (N.D. Iowa 2003); Pesin v. Osorio Rodriguez, 77 F. Supp. 2d 1277, (S.D. Fla. 1999); Re: D (Abduction: Acquiescence), (1998) 1 Fam. 686 (Fam. Div.), aff'd, (1998) 2 F.L.R. 335 (C.A.); In re H. and Others, [1998] A.C. 72.
INCADAT comment
Aims & Scope of the Convention
Habitual Residence
Exceptions to Return
Establishing Consent
Acquiescence
SUMMARY
Summary available in
EN
|
ES
Facts
The parents had met in Australia whilst the mother was travelling there. The mother became pregnant and returned to the United States of America. After her return, the father proposed marriage and the couple married in Australia in August 2008.
In November 2008, the father advised the mother that he did not love her and he questioned the marriage. The mother stated that she wished to go back to the United States of America with the child, once the latter was born and permitted to travel. The parents continued to live together.
In March 2009, the mother obtained a United States passport for the child. In exchange for the father signing for the child's passport, the mother agreed to give the marriage another chance.
On 29 March, the father drove mother and child to a local airport to take a flight to Sydney. In Sydney, mother and child were assisted by the paternal grandmother. The mother advised the grandmother that she did not intend to return from the United States of America. The father flew to Sydney and sought legal advice. He decided not to pursue legal action as he wanted mother and child to return voluntarily. The mother advised that she was open to working on the relationship.
On 2 April, mother and child flew to the United States of America. The mother reserved a return ticket for late May. Initially the parents communicated, but the relationship deteriorated and on 4 May the mother advised the father that she would not be returning.
On 14 May, the mother sought a "Protection From Abuse" (PFA) order.
The father filed a return petition with the Australian Central Authority.
On 4 September, the father's lawyer attended the final PFA order hearing. The father's return application was not disclosed to the mother, in case she might leave the jurisdiction. The father agreed to the PFA order, which included elements relating to custody.
On 22 October, the father's return petition was filed in the District Court for the District of Maine.
The District Court found that the retention of the child was wrongful, the child being habitually resident in Australia. Equally, the father was found to have neither consented to nor acquiesced in the permanent retention of the child. The return of the child was ordered: Nicolson v. Pappalardo, 2009 U.S. Dist. LEXIS 120542 (D. Me., Dec. 28, 2009).
The mother appealed.
Ruling
Grounds
Habitual Residence - Art. 3
The mother submitted that she never shared the father's intention for the child to reside habitually in Australia before the marriage broke down and she formed the intention to leave with the child before the child was born.
The mother sought to rely on the proposition in Delvoye v. Lee, 329 F.3d 330, (3d Cir. 2003) [INCADAT Reference: HC/E/USf 529] that where the parents' relationship has broken down contemporaneously with the birth of the child, then no habitual residence may ever come into existence. The 1st Circuit held however that the facts of the present case were different, noting that whilst the marriage was troubled, the evidence did not require the District Court to make a finding that a definitive breakdown had occurred before or at the time of the child's birth. The mother's behaviour even after the birth remained equivocal as to her ultimate plans. Indeed, she was willing to consider a reconciliation even after her arrival in the United States of America.
The Court rejected the mother's assumption that if she were credited with a fixed subjective intent to take her daughter permanently to the United States of America, then all other circumstances would be irrelevant. Standing alone, the mother's intention that the child should one day live in the United States could not support a finding of habitual residence. Tests of habitual residence must be applied to the circumstances of the case.
Consent - Art. 13(1)(a)
The mother argued that a variety of conduct and circumstances established that the father both knew and consented to the child's permanent departure from Australia. The 1st Circuit found that the father's behaviour was at least as consistent with that of a man who wanted to continue the marriage and, therefore, to avoid forcing a final choice on his wife. There was no basis for reversing the finding of the District Court.
Acquiescence - Art. 13(1)(a)
The District Court had concluded that the "Protection from Abuse" (PFA) order could not bar the father's petition because the Hague Convention took precedence over state custody determinations. For the 1st Circuit it was hard to think of a more formal acquiescence than entering into a consent order providing that the other parent be awarded custody. The consent order in the present case provided only for temporary custody but, if it were read as agreeing to let the Maine courts determine final custody (as the mother claimed), the 1st Circuit would have found that this was an acquiescence or, alternatively, a waiver of Hague Convention rights.
The 1st Circuit noted that the District Court had referred to existing federal authority which treated acquiescence as a pure subjective intention inquiry. In this the father was deemed to have had no subjective intent in participating in the state court proceedings to have the child remain in the United States of America or to confer final authority to decide her custody on an American court, since he was privately seeking Hague Convention relief through the Australian Central Authority.
The 1st Circuit held that American case law seemed to recognize the need for exceptions to the subjective intent standard for acquiescence and that there was some support for its view that a clear-cut formal consent order would be sufficient for acquiescence. In the present case, however, the State Court order was not a clear and unequivocal expression of an agreement by the father to have final custody determined in a Maine court, nor a convincing written renunciation of rights.
The judgment of the District Court was affirmed.
Author of the summary: Peter McEleavy
INCADAT comment
Habitual Residence
The interpretation of the central concept of habitual residence (Preamble, Art. 3, Art. 4) has proved increasingly problematic in recent years with divergent interpretations emerging in different jurisdictions. There is a lack of uniformity as to whether in determining habitual residence the emphasis should be exclusively on the child, with regard paid to the intentions of the child's care givers, or primarily on the intentions of the care givers. At least partly as a result, habitual residence may appear a very flexible connecting factor in some Contracting States yet much more rigid and reflective of long term residence in others.
Any assessment of the interpretation of habitual residence is further complicated by the fact that cases focusing on the concept may concern very different factual situations. For example habitual residence may arise for consideration following a permanent relocation, or a more tentative move, albeit one which is open-ended or potentially open-ended, or indeed the move may be for a clearly defined period of time.
General Trends:
United States Federal Appellate case law may be taken as an example of the full range of interpretations which exist with regard to habitual residence.
Child Centred Focus
The United States Court of Appeals for the 6th Circuit has advocated strongly for a child centred approach in the determination of habitual residence:
Friedrich v. Friedrich, 983 F.2d 1396, 125 ALR Fed. 703 (6th Cir. 1993) (6th Cir. 1993) [INCADAT Reference: HC/E/USf 142]
Robert v. Tesson, 507 F.3d 981 (6th Cir. 2007) [INCADAT Reference: HC/E/US 935].
See also:
Villalta v. Massie, No. 4:99cv312-RH (N.D. Fla. Oct. 27, 1999) [INCADAT Reference: HC/E/USf 221].
Combined Child's Connection / Parental Intention Focus
The United States Courts of Appeals for the 3rd and 8th Circuits, have espoused a child centred approach but with reference equally paid to the parents' present shared intentions.
The key judgment is that of Feder v. Evans-Feder, 63 F.3d 217 (3d Cir. 1995) [INCADAT Reference: HC/E/USf 83].
See also:
Silverman v. Silverman, 338 F.3d 886 (8th Cir. 2003) [INCADAT Reference: HC/E/USf 530];
Karkkainen v. Kovalchuk, 445 F.3d 280 (3rd Cir. 2006) [INCADAT Reference: HC/E/USf 879].
In the latter case a distinction was drawn between the situation of very young children, where particular weight was placed on parental intention(see for example: Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [INCADAT Reference: HC/E/USf 808]) and that of older children where the impact of parental intention was more limited.
Parental Intention Focus
The judgment of the Federal Court of Appeals for the 9th Circuit in Mozes v. Mozes, 239 F.3d 1067 (9th Cir. 2001) [INCADAT Reference: HC/E/USf 301] has been highly influential in providing that there should ordinarily be a settled intention to abandon an existing habitual residence before a child can acquire a new one.
This interpretation has been endorsed and built upon in other Federal appellate decisions so that where there was not a shared intention on the part of the parents as to the purpose of the move this led to an existing habitual residence being retained, even though the child had been away from that jurisdiction for an extended period of time. See for example:
Holder v. Holder, 392 F.3d 1009 (9th Cir 2004) [INCADAT Reference: HC/E/USf 777]: United States habitual residence retained after 8 months of an intended 4 year stay in Germany;
Ruiz v. Tenorio, 392 F.3d 1247 (11th Cir. 2004) [INCADAT Reference: HC/E/USf 780]: United States habitual residence retained during 32 month stay in Mexico;
Tsarbopoulos v. Tsarbopoulos, 176 F. Supp.2d 1045 (E.D. Wash. 2001) [INCADAT Reference: HC/E/USf 482]: United States habitual residence retained during 27 month stay in Greece.
The Mozes approach has also been approved of by the Federal Court of Appeals for the 2nd and 7th Circuits:
Gitter v. Gitter, 396 F.3d 124 (2nd Cir. 2005) [INCADAT Reference: HC/E/USf 776];
Koch v. Koch, 450 F.3d 703 (2006 7th Cir.) [INCADAT Reference: HC/E/USf 878].
It should be noted that within the Mozes approach the 9th Circuit did acknowledge that given enough time and positive experience, a child's life could become so firmly embedded in the new country as to make it habitually resident there notwithstanding lingering parental intentions to the contrary.
Other Jurisdictions
There are variations of approach in other jurisdictions:
Austria
The Supreme Court of Austria has ruled that a period of residence of more than six months in a State will ordinarily be characterized as habitual residence, and even if it takes place against the will of the custodian of the child (since it concerns a factual determination of the centre of life).
8Ob121/03g, Oberster Gerichtshof [INCADAT Reference: HC/E/AT 548].
Canada
In the Province of Quebec, a child centred focus is adopted:
In Droit de la famille 3713, No 500-09-010031-003 [INCADAT Reference: HC/E/CA 651], the Cour d'appel de Montréal held that the determination of the habitual residence of a child was a purely factual issue to be decided in the light of the circumstances of the case with regard to the reality of the child's life, rather than that of his parents. The actual period of residence must have endured for a continuous and not insignificant period of time; the child must have a real and active link to the place, but there is no minimum period of residence which is specified.
Germany
A child centred, factual approach is also evident in German case law:
2 UF 115/02, Oberlandesgericht Karlsruhe [INCADAT Reference: HC/E/DE 944].
This has led to the Federal Constitutional Court accepting that a habitual residence may be acquired notwithstanding the child having been wrongfully removed to the new State of residence:
Bundesverfassungsgericht, 2 BvR 1206/98, 29. Oktober 1998 [INCADAT Reference: HC/E/DE 233].
The Constitutional Court upheld the finding of the Higher Regional Court that the children had acquired a habitual residence in France, notwithstanding the nature of their removal there. This was because habitual residence was a factual concept and during their nine months there, the children had become integrated into the local environment.
Israel
Alternative approaches have been adopted when determining the habitual residence of children. On occasion, strong emphasis has been placed on parental intentions. See:
Family Appeal 1026/05 Ploni v. Almonit [INCADAT Reference: HC/E/Il 865];
Family Application 042721/06 G.K. v Y.K. [INCADAT Reference: HC/E/Il 939].
However, reference has been made to a more child centred approach in other cases. See:
decision of the Supreme Court in C.A. 7206/03, Gabai v. Gabai, P.D. 51(2)241;
FamA 130/08 H v H [INCADAT Reference: HC/E/Il 922].
New Zealand
In contrast to the Mozes approach the requirement of a settled intention to abandon an existing habitual residence was specifically rejected by a majority of the New Zealand Court of Appeal. See
S.K. v. K.P. [2005] 3 NZLR 590 [INCADAT Reference: HC/E/NZ 816].
Switzerland
A child centred, factual approach is evident in Swiss case law:
5P.367/2005/ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [INCADAT Reference: HC/E/CH 841].
United Kingdom
The standard approach is to consider the settled intention of the child's carers in conjunction with the factual reality of the child's life.
Re J. (A Minor) (Abduction: Custody Rights) [1990] 2 AC 562, [1990] 2 All ER 961, [1990] 2 FLR 450, sub nom C. v. S. (A Minor) (Abduction) [INCADAT Reference: HC/E/UKe 2]. For academic commentary on the different models of interpretation given to habitual residence. See:
R. Schuz, "Habitual Residence of Children under the Hague Child Abduction Convention: Theory and Practice", Child and Family Law Quarterly Vol 13, No. 1, 2001, p. 1;
R. Schuz, "Policy Considerations in Determining Habitual Residence of a Child and the Relevance of Context", Journal of Transnational Law and Policy Vol. 11, 2001, p. 101.
Establishing Consent
Different standards have been applied when it comes to establishing the Article 13(1) a) exception based on consent.
United Kingdom - England & Wales
In an early first instance decision it was held that ordinarily the clear and compelling evidence which was necessary would need to be in writing or at least evidenced by documentary material, see:
Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [INCADAT cite: HC/E/UKe 37].
This strict view has not been repeated in later first instance English cases, see:
Re C. (Abduction: Consent) [1996] 1 FLR 414 [INCADAT cite: HC/E/UKe 53];
Re K. (Abduction: Consent) [1997] 2 FLR 212 [INCADAT cite: HC/E/UKe 55].
In Re K. it was held that while consent must be real, positive and unequivocal, there could be circumstances in which a court could be satisfied that consent had been given, even though not in writing. Moreover, there could also be cases where consent could be inferred from conduct.
Germany
21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln, [INCADAT cite: HC/E/DE 491].
Convincing evidence is required to establish consent.
Ireland
R. v. R. [2006] IESC 7; [INCADAT cite: HC/E/IE 817].
The Re K. approach was specifically endorsed by the Irish Supreme Court.
The Netherlands
De Directie Preventie, optredend voor haarzelf en namens F. (vader/father) en H. (de moeder/mother) (14 juli 2000, ELRO-nummer: AA6532, Zaaknr.R99/167HR); [INCADAT cite: HC/E/NL 318].
Consent need not be for a permanent stay. The only issue is that there must be consent and that it has been proved convincingly.
South Africa
Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [INCADAT cite: HC/E/ZA 900].
Consent could be express or tacit.
Switzerland
5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [INCADAT cite: HC/E/CH 841];
5P.380/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile),[INCADAT cite: HC/E/CH 895];
5P.1999/2006 /blb, Bundesgericht, II. Zivilabteilung ) (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [INCADAT cite: HC/E/CH 896];
The Swiss Supreme Court has held that with regard to consent and acquiescence, the left behind parent must clearly agree, explicitly or tacitly, to a durable change in the residence of the child. To this end the burden is on the abducting parent to show factual evidence which would lead to such a belief being plausible.
United States of America
Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [INCADAT cite: HC/E/USf 808].
There must be a subjective assessment of what the applicant parent was actually contemplating. Consideration must also be given to the nature and scope of the consent.
Acquiescence
There has been general acceptance that where the exception of acquiescence is concerned regard must be paid in the first instance to the subjective intentions of the left behind parent, see:
Australia
Commissioner, Western Australia Police v. Dormann, JP (1997) FLC 92-766 [INCADAT cite: HC/E/AU 213];
Barry Eldon Matthews (Commissioner, Western Australia Police Service) v. Ziba Sabaghian PT 1767 of 2001 [INCADAT cite: HC/E/AU 345];
Austria
5Ob17/08y, Oberster Gerichtshof, (Austrian Supreme Court) 1/4/2008 [INCADAT cite: HC/E/AT 981].
Considering the issue for the first time, Austria's supreme court held that acquiescence in a temporary state of affairs would not suffice for the purposes of Article 13(1) a), rather there had to be acquiescence in a durable change in habitual residence.
Belgium
N° de rôle: 02/7742/A, Tribunal de première instance de Bruxelles 6/3/2003, [INCADAT cite: HC/E/BE 545];
Canada
Ibrahim v. Girgis, 2008 ONCA 23, [INCADAT cite: HC/E/CA 851];
United Kingdom - England & Wales
Re H. and Others (Minors) (Abduction: Acquiescence) [1998] AC 72 [INCADAT cite: HC/E/UKe 46];
In this case the House of Lords affirmed that acquiescence was not to be found in passing remarks or letters written by a parent who has recently suffered the trauma of the removal of his children.
Ireland
K. v. K., 6 May 1998, transcript, Supreme Court of Ireland [INCADAT cite: HC/E/IE 285];
Israel
Dagan v. Dagan 53 P.D (3) 254 [INCADAT cite: HC/E/IL 807];
New Zealand
P. v. P., 13 March 2002, Family Court at Greymouth (New Zealand), [INCADAT cite: HC/E/NZ 533];
United Kingdom - Scotland
M.M. v. A.M.R. or M. 2003 SCLR 71, [INCADAT cite: HC/E/UKs 500];
South Africa
Smith v. Smith 2001 (3) SA 845 [INCADAT cite: HC/E/ZA 499];
Switzerland
5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [INCADAT cite: HC/E/CH 841].
In keeping with this approach there has also been a reluctance to find acquiescence where the applicant parent has sought initially to secure the voluntary return of the child or a reconciliation with the abducting parent, see:
United Kingdom - England & Wales
Re H. and Others (Minors) (Abduction: Acquiescence) [1998] AC 72 [INCADAT cite: HC/E/UKe 46];
P. v. P. (Abduction: Acquiescence) [1998] 2 FLR 835, [INCADAT cite: HC/E/UKe 179];
Ireland
R.K. v. J.K. (Child Abduction: Acquiescence) [2000] 2 IR 416, [INCADAT cite: HC/E/IE 285];
United States of America
Wanninger v. Wanninger, 850 F. Supp. 78 (D. Mass. 1994), [INCADAT cite: HC/E/USf 84];
In the Australian case Townsend & Director-General, Department of Families, Youth and Community (1999) 24 Fam LR 495, [INCADAT cite: HC/E/AU 290] negotiation over the course of 12 months was taken to amount to acquiescence but, notably, in the court's exercise of its discretion it decided to make a return order.
Hechos
El caso versa sobre una niña nacida en diciembre de 2008, con madre estadounidense y padre australiano.
Los padres se habían conocido en Australia mientras la madre estaba allí de viaje. La madre quedó embarazada y volvió a Estados Unidos de América. Luego de su regreso, el padre le propuso matrimonio y la pareja contrajo matrimonio en Australia en agosto de 2008.
En noviembre de 2008, el padre informó a la madre que no la amaba y cuestionó el matrimonio. La madre anunció que quería regresar a Estados Unidos con la niña, una vez que ella hubiera nacido y se le permitiera viajar. Los padres continuaron viviendo juntos.
En marzo de 2009, la madre obtuvo un pasaporte estadounidense para la niña. A cambio de que el padre firmara el pasaporte de la niña, la madre accedió a darle otra oportunidad al matrimonio.
El 29 de marzo, el padre llevó en auto a la madre y la niña a un aeropuerto local para que tomaran un vuelo hacia Sídney. En Sídney, la abuela paterna asistió a la madre y la niña. La madre informó a la abuela que no tenía intenciones de regresar de los Estados Unidos de América. El padre voló a Sídney y buscó asesoramiento jurídico. Decidió no iniciar una acción legal ya que quería que la madre y la niña volvieran de manera voluntaria. La madre informó que estaba abierta a trabajar en la relación.
El 2 de abril, la madre y la niña volaron a Estados Unidos. La madre reservó un boleto de vuelta para fines de mayo. Inicialmente, los padres se mantenían comunicados, pero la relación se deterioró y el 4 de mayo la madre informó al padre que no regresaría.
El 14 de mayo, la madre solicitó una orden de protección contra el maltrato (PFA, por sus siglas en inglés).
El padre presentó una solicitud de restitución ante la Autoridad Central australiana.
El 4 de septiembre, el abogado del padre asistió a la última audiencia sobre la orden PFA. La solicitud de restitución del padre no se divulgó a la madre, en caso de que ella saliera de la jurisdicción. El padre accedió a la orden PFA, que incluía elementos relacionados con la custodia.
El 22 de octubre, se presentó la solicitud de restitución del padre ante el Tribunal de Distrito de Maine.
El Tribunal de Distrito consideró que la retención de la niña fue ilícita, ya que la niña tenía residencia habitual en Australia. De la misma manera, consideró que el padre nunca había dado su consentimiento ni aceptado posteriormente la retención permanente de la niña. Se ordenó la restitución de la niña: Nicolson v. Pappalardo, 2009 U.S. Dist. LEXIS 120542 (D. Me., 28 de diciembre de 2009).
La madre apeló.
Fallo
Apelación desestimada y restitución ordenada. La retención fue ilícita porque la niña tenía residencia habitual en Australia al momento relevante y no se había probado ninguna de las excepciones.
Fundamentos
Residencia habitual - art. 3
La madre informó que nunca compartió la intención del padre de que la niña tuviera residencia habitual en Australia, incluso antes de que el matrimonio colapsara, y formó su intención de irse con la niña antes de que naciera.
La madre buscó basarse en la proposición de Delvoye v. Lee, 329 F.3d 330, (3d Cir. 2003) [Referencia de INCADAT: HC/E/USf 529], en donde se sostuvo que, cuando la relación de los padres colapsa al mismo tiempo que el nacimiento del niño, no puede formarse una residencia habitual. Sin embargo, el Tribunal de Apelación del Primer Circuito sostuvo que los hechos del presente caso eran diferentes, ya que mientras que el matrimonio tenía problemas, la evidencia no exigía que el Tribunal de Distrito considerara que había habido un colapso definitivo antes o al mismo tiempo que el nacimiento de la niña. El comportamiento de la madre, incluso luego del nacimiento, permaneció ambiguo con respecto a su plan definitivo. En efecto, estaba dispuesta a considerar una reconciliación, incluso luego de su llegada a Estados Unidos.
El Tribunal rechazó la suposición de la madre de que si se le concedía una intención subjetiva fija de llevar a su hija de manera permanente a Estados Unidos, todas las otras circunstancias serían irrelevantes. De manera individual, la intención de la madre de que la niña viviera algún día en Estados Unidos no respaldaba la constatación de residencia habitual. Las pruebas de residencia habitual deben aplicarse a las circunstancias del caso.
Consentimiento - art. 13(1)(a)
La madre argumentó que una variedad de conductas y circunstancias establecieron que el padre sabía y consintió la partida permanente de la niña de Australia. El Primer Circuito consideró que el comportamiento del padre era, por lo menos, consistente con el de un hombre que quería continuar el matrimonio y, por lo tanto, evitar forzar una decisión sobre su esposa. No había fundamentos para revertir las conclusiones del Tribunal de Distrito.
Aceptación posterior - art. 13(1)(a)
El Tribunal de Distrito había concluido que la orden de protección contra el maltrato (PFA) no anulaba la solicitud del padre porque el Convenio de La Haya tomaba precedencia sobre las determinaciones de custodia estatales. Fue difícil para el Tribunal de Apelación del Primer Circuito pensar en una aceptación posterior más formal que una orden de consentimiento que acuerda que se le otorgue la custodia al otro padre. La orden de consentimiento en el presente caso otorgaba solo la custodia temporaria, pero si se leyera como consintiendo que los tribunales de Maine determinaran la custodia final (tal como afirmaba la madre), el Primer Circuito hubiera encontrado que esto era una aceptación posterior o, en subsidio, una renuncia a los derechos otorgados por el Convenio de La Haya.
El Tribunal de Apelación señaló que el Tribunal de Distrito se había referido a la autoridad federal vigente que indagaba en la aceptación posterior como una cuestión puramente de intención subjetiva. A este respecto, se consideró que el padre no había tenido la intención subjetiva de que la niña permaneciera en Estados Unidos ni de conferir la autoridad final para decidir quién tendría la custodia de la niña a un tribunal estadounidense al participar en el procedimiento tramitado ante el tribunal del estado, dado que estaba buscando una solución al amparo del Convenio de La Haya de manera privada a través de la Autoridad Central australiana.
El Tribunal de Apelación sostuvo que la jurisprudencia estadounidense parecía reconocer la necesidad de tener excepciones a la regla de intención subjetiva para la aceptación posterior y que había cierto apoyo a su opinión de que una orden de consentimiento clara y formal sería suficiente para la aceptación posterior. En el presente caso, sin embargo, la orden del tribunal del estado no era una expresión clara e inequívoca del consentimiento del padre a que un tribunal de Maine determinara la custodia definitiva, ni una renuncia de derechos escrita convincente.
Se confirmó la resolución del Tribunal de Distrito.
Autor del sumario: Peter McEleavy
Comentario INCADAT
Residencia habitual
La interpretación del concepto central de residencia habitual (Preámbulo, art. 3, art. 4) ha demostrado ser cada vez más problemática en años recientes con interpretaciones divergentes que surgen de distintos Estados contratantes. No hay uniformidad respecto de si al momento de determinar la residencia habitual el énfasis debe estar sobre el niño exclusivamente, prestando atención a las intenciones de las personas a cargo del cuidado del menor, o si debe estar primordialmente en las intenciones de las personas a cargo del cuidado del menor. Al menos en parte como resultado, la residencia habitual puede parecer constituir un factor de conexión muy flexible en algunos Estados contratantes y mucho más rígido y reflejo de la residencia a largo plazo en otros.
La valoración de la interpretación de residencia habitual se torna aún más complicada por el hecho de que los casos que se concentran en el concepto pueden involucrar situaciones fácticas muy diversas. A modo de ejemplo, la residencia habitual puede tener que considerarse como consecuencia de una mudanza permanente, o una mudanza más tentativa, aunque tenga una duración indefinida o potencialmente indefinida, o la mudanza pueda ser, de hecho, por un plazo de tiempo definido.
Tendencias generales:
La jurisprudencia de los tribunales federales de apelación de los Estados Unidos de América puede tomarse como ejemplo de la amplia gama de interpretaciones existentes en lo que respecta a la residencia habitual.
Enfoque centrado en el menor
El Tribunal Federal de Apelaciones de los Estados Unidos de América del 6º Circuito ha apoyado firmemente el enfoque centrado en el menor en la determinación de la residencia habitual.
Friedrich v. Friedrich, 983 F. 2d 1396, 125 ALR Fed. 703 (6th Cir. 1993), [Referencia INCADAT: HC/Ee/USF 142];
Robert v. Tesson, 507 F.3d 981 (6th Cir. 2007) [Referencia INCADAT: HC/E/US 935].
Veáse también:
Villalta v. Massie, No. 4:99cv312-RH (N.D. Fla. Oct. 27, 1999) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 221].
Enfoque combinado: conexión del menor / intención de los padres
Los Tribunales Federales de Apelaciones de los Estados Unidos de América de los 3º y 8º Circuitos han adoptado un enfoque centrado en el menor pero que igualmente tiene en cuenta las intenciones compartidas de los padres.
El fallo clave es el del caso: Feder v. Evans-Feder, 63 F.3d 217 (3d Cir. 1995), [Referencia INCADAT: HC/E/USf 83].
Veánse también:
Silverman v. Silverman, 338 F.3d 886 (8th Cir. 2003), [Referencai INCADAT: HC/E/USf 530];
Karkkainen v. Kovalchuk, 445 F.3d 280 (3rd Cir. 2006), [Referencia INCADAT: HC/E/USf 879].
En este último asunto se estableció una distinción entre las situaciones que involucran a niños muy pequeños, en las cuales se atribuye especial importancia a las intenciones de los padres (véase por ejemplo: Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 808]) y aquellas que involucran a niños más mayores, donde el impacto de las intenciones de los padres ya es más limitado.
Enfoque centrado en la intención de los padres
El fallo del Tribunal Federal de Apelaciones de los Estados Unidos de América del 9º Circuito en Mozes v. Mozes, 239 F.3d 1067 (9th Cir. 2001) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 301] ha sido altamente influyente al disponer que, por lo general, debería haber una intención establecida de abandonar una residencia habitual antes de que un menor pueda adquirir una nueva.
Esta interpretación ha sido adoptada y desarrollada en otras sentencias de tribunales federales de apelación, de modo tal que la ausencia de intención compartida de los padres respecto del objeto de la mudanza derivó en la conservación de la residencia habitual vigente, aunque el menor hubiera estado fuera de dicho Estado durante un período de tiempo extenso. Véanse por ejemplo:
Holder v. Holder, 392 F.3d 1009, 1014 (9th Cir. 2004) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 777]: Conservación de la residencia habitual en los Estados Unidos luego de 8 meses de una estadía intencional de cuatro años en Alemania;
Ruiz v. Tenorio, 392 F.3d 1247, 1253 (11th Cir. 2004) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 780]: Conservación de la residencia habitual en los Estados Unidos durante una estadía de 32 meses en México;
Tsarbopoulos v. Tsarbopoulos, 176 F. Supp.2d 1045 (E.D. Wash. 2001), [Referencai INCADAT: HC/E/USf 482]: conservación de la residencia habitual en los Estados Unidos durante una estadía de 27 meses en Grecia;
El enfoque en el asunto Mozes ha sido aprobado asimismo por el Tribunal Federal de Apelaciones de los Circuitos 2º y 7º:
Gitter v. Gitter, 396 F.3d 124, 129-30 (2d Cir. 2005), [Referencia INCADAT: HC/E/USf 776];
Koch v. Koch, 450 F.3d 703 (7th Cir.2006), [Referencia INCADAT: HC/E/USf 878].
Con respecto al enfoque aplicado en el asunto Mozes, cabe destacar que el 9º Circuito sí reconoció que, con tiempo suficiente y una experiencia positiva, la vida de un menor podría integrarse tan firmemente en el nuevo país de manera de pasar a tener residencia habitual allí sin perjuicio de las intenciones en contrario que pudieren tener los padres.
Otros Estados
Hay diferencias en los enfoques que adoptan otros Estados.
Austria
La Corte Suprema de Austria ha establecido que un periodo de residencia superior a seis meses en un Estado será considerado generalmente residencia habitual, aún en el caso en que sea contra la voluntad de la persona que se encarga del cuidado del niño (ya que se trata de una determinación fáctica del centro de su vida).
8Ob121/03g, Oberster Gerichtshof [Referencia INCADAT: HC/E/AT 548].
Canadá
En la Provincia de Quebec se adopta un enfoque centrado en el menor:
En el asunto Droit de la famille 3713, N° 500-09-010031-003 [Referencia INCADAT: HC/E/CA 651], el Tribunal de Apelaciones de Montreal sostuvo que la determinación de la residencia habitual de un menor es una cuestión puramente fáctica que debe resolverse a la luz de las circunstancias del caso, teniendo en cuenta la realidad de la vida del menor, más que a la de sus padres. El plazo de residencia efectiva debe ser por un período de tiempo significativo e ininterrumpido y el menor debe tener un vínculo real y activo con el lugar. Sin embargo, no se establece un período de residencia mínimo.
Alemania
En la jurisprudencia alemana se evidencia asimismo un enfoque fáctico centrado en la vida del menor:
2 UF 115/02, Oberlandesgericht Karlsruhe [Referencia INCADAT: HC/E/DE 944].
Esto condujo a que el Tribunal Federal Constitucional aceptara que la residencia habitual se puede adquirir sin perjuicio de que el niño haya sido trasladado de forma ilícita al nuevo Estado de residencia:
Bundesverfassungsgericht, 2 BvR 1206/98, 29. Oktober 1998 [Referencia INCADAT: HC/E/DE 233].
El Tribunal Constitucional confirmó la decisión del Tribunal Regional de Apelaciones por la que se estableció que los niños habían adquirido residencia habitual en Francia, sin perjuicio de la naturaleza de su traslado a ese lugar. La fundamentación consistió en que la residencia habitual es un concepto fáctico y que durante los nueve meses que estuvieron allí, los niños se integraron al entorno local.
Israel
En este país se adoptaron enfoques alternativos para determinar la residencia habitual del niño. Algunas veces se ha puesto bastante atención en las intenciones de los padres. Véanse:
Family Appeal 1026/05 Ploni v. Almonit [Referencia INCADAT: HC/E/Il 865];
Family Application 042721/06 G.K. v Y.K. [Referencia INCADAT: HC/E/Il 939].
No obstante, en otros casos se ha hecho referencia a un enfoque más centrado en el menor. Véase:
decisión de la Corte Suprema en C.A. 7206/03, Gabai v. Gabai, P.D. 51(2)241;
FamA 130/08 H v H [Referencia INCADAT: HC/E/Il 922].
Nueva Zelanda
Asimismo, cabe destacar que, a diferencia del enfoque adoptado en Mozes, la mayoría de los miembros del Tribunal de Apelaciones de Nueva Zelanda rechazó expresamente la idea de que para adquirir una nueva residencia habitual se deba tener una intención establecida de abandonar la residencia habitual vigente. Véase:
S.K. v K.P. [2005] 3 NZLR 590, [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 816].
Suiza
En la jurisprudencia suiza se puede ver un enfoque fáctico centrado en la vida del menor:
5P.367/2005/ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [Referencia INCADAT: HC/E/CH 841].
Reino Unido
El enfoque estándar consiste en considerar la intención establecida de las personas que se encargan del cuidado del menor en consonancia con la realidad fáctica de la vida de aquel.
Re J. (A Minor) (Abduction: Custody Rights) [1990] 2 AC 562, [1990] 2 All ER 961, [1990] 2 FLR 450, sub nom C. v. S. (A Minor) (Abduction) [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 2].
Para una opinión doctrinaria acerca de los diferentes enfoques sobre el concepto de residencia habitual en los países del common law, véanse:
R. Schuz, Habitual Residence of Children under the Hague Child Abduction Convention: Theory and Practice, Child and Family Law Quarterly Vol 13 1 (2001) 1.
R. Schuz, Policy Considerations in Determining Habitual Residence of a Child and the Relevance of Context, Journal of Transnational Law and Policy Vol. 11, 101 (2001).
Establecimiento del consentimiento
Se han aplicado diferentes estándares cuando se trata de determinar la aplicación de la excepción del artículo 13(1) a) fundada en el consentimiento.
Reino Unido - Inglaterra y Gales
En una de las primeras decisiones de primera instancia se sostuvo que, en circunstancias normales, las pruebas claras y contundentes requeridas deberían constar por escrito o al menos ser prueba documental. Véase:
Re W. (Abduction: Procedure) [1995] 1 FLR 878, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 37].
Esta visión estricta no se ha repetido en casos ingleses de primera instancia posteriores. Véanse:
Re C. (Abduction: Consent) [1996] 1 FLR 414 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 53];
Re K. (Abduction: Consent) [1997] 2 FLR 212 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 55].
En Re K. se sostuvo que aunque el consentimiento debe ser real, positivo e inequívoco, podría haber circunstancias en las cuales un tribunal podría concluir que se hubiese prestado consentimiento, aunque no por escrito. Asimismo, podría haber casos en los que el consentimiento se podría inferir de la conducta.
Alemania
21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln, [Referencia INCADAT: HC/E/DE 491].
Se requieren pruebas contundentes para establecer la existencia de consentimiento.
Irlanda
R. v. R. [2006] IESC 7 [Referencia INCADAT: HC/E/IE 817].
La resolución adoptada en Re K. fue respaldado por la Corte Suprema de Irlanda.
Países Bajos
De Directie Preventie, optredend voor haarzelf en namens F. (vader) en H. (de moeder) (14 juli 2000, ELRO-nummer: AA6532, Zaaknr.R99/167HR); [Referencia INCADAT: HC/E/NL 318].
El consentimiento no tiene que ser para una estancia permanente. La única cuestión es que debe haber consentimiento y que haya sido acreditado de manera convincente.
Sudáfrica
Central Authority v. H. 2008 (1) SA 49 (SCA) [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 900].
El consentimiento podría ser expreso o tácito.
Suiza
5P.367/2005 /ast; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 841];
5P.380/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 895];
5P.1999/2006 /blb; Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 896].
La Corte Suprema de Suiza ha sostenido con respecto al consentimiento y la aceptación posterior, que el padre privado del menor debe pretar su consentimiento de manera clara, explícita o tácita, a un cambio duradero en la residencia del menor. A estos efectos, el sustractor tiene la carga de producir pruebas fácticas que lleven a que esa creencia sea plausible.
Estados Unidos de América
Baxter v. Baxter, 423 F.3d 363 (3rd Cir. 2005) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 808].
Debe haber una evaluación subjetiva de lo que estaba contemplando verdaderamente el padre solicitante. También se debe considerar el carácter y el alcance del consentimiento.
Aceptación posterior
Se ha aceptado en forma generalizada que en lo que respecta a la excepción de aceptación posterior, en primera instancia, debe prestarse atención a las intenciones subjetivas del padre privado del menor. Véanse:
Australia
Commissioner, Western Australia Police v. Dormann, JP (1997) FLC 92-766 [Referencia INCADAT: HC/E/AU 213];
Barry Eldon Matthews (Commissioner, Western Australia Police Service) v. Ziba Sabaghian, PT 1767 of 2001 [Referencia INCADAT: HC/E/AU 345];
Austria
5Ob17/08y, Oberster Gerichtshof, (tribunal supremo de Austria) 1/4/2008 [Referencia INCADAT: HC/E/AT @981@]
Al considerar la cuestión por primera vez, el tribunal supremo de Austria resolvió que la aceptación posterior con respecto a un estado de situación temporario no sería suficiente a efectos del artículo 13(1) a), sino que, en el caso de un cambio permanente de residencia habitual, debía existir aceptación posterior.
Bélgica
N° de rôle: 02/7742/A, Tribunal de première instance de Bruxelles 6/3/2003, [Referencia INCADAT: HC/E/BE 545];
Canadá
Ibrahim v. Girgis, 2008 ONCA 23, [Referencia INCADAT: HC/E/CA 851];
Reino Unido - Inglaterra y Gales
Re H. and Others (Minors) (Abduction: Acquiescence) [1998] AC 72 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 46];
En este caso, la Cámara de los Lores sostuvo que no podía deducirse que había habido aceptación posterior por comentarios pasajeros o cartas escritas por un padre que recientemente había sufrido el trauma inherente a la sustracción de sus hijos.
Irlanda
K. v. K., 6 May 1998, transcript, Supreme Court of Ireland [Referencia INCADAT: HC/E/IE 285];
Israel
Dagan v. Dagan 53 P.D (3) 254 [Referencia INCADAT: HC/E/IL 807]
Nueva Zelanda
P. v. P., 13 March 2002, Family Court at Greymouth (New Zealand), [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 533];
Reino Unido - Escocia
M.M. v. A.M.R. or M. 2003 SCLR 71, [Referencia INCADAT: HC/E/UKs 500]
Sudáfrica
Smith v. Smith 2001 (3) SA 845 [Referencia INCADAT: HC/E/ZA 499];
Suiza
5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Referencia INCADAT: HC/E/CH 841].
En concordancia con este enfoque, ha habido reticencia a pronunciarse en favor de la existencia de aceptación posterior cuando el padre solicitante ha pretendido en un principio obtener la restitución voluntaria del menor o lograr reconciliarse con el sustractor. Véanse:
Reino Unido - Inglaterra y Gales
Re H. and Others (Minors) (Abduction: Acquiescence) [1998] AC 72 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 46];
P. v. P. (Abduction: Acquiescence) [1998] 2 FLR 835, [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 179] ;
Irlanda
R.K. v. J.K. (Child Abduction: Acquiescence) [2000] 2 IR 416, [Referencia INCADAT: HC/E/IE 285];
Estados Unidos de América
Wanninger v. Wanninger, 850 F. Supp. 78 (D. Mass. 1994), [Referencia INCADAT: HC/E/USf 84];
En el caso australiano Townsend y Director-General, Department of Families, Youth and Community (1999) 24 Fam LR 495, [Referencia INCADAT: HC/E/AU 290], se interpretó que la negociación durante 12 meses equivalía a aceptación posterior. Sin embargo, cabe destacar que, en ejercicio de su discrecionalidad, el tribunal decidió expedir una orden de restitución.