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Case Name
V.B.M. v. D.L.J. [2004] N.J. No. 321; 2004 NLCA 56
INCADAT reference
HC/E/CA 592
Court
CANADA
Newfoundland and Labrador Supreme Court - Court of Appeal
Appellate Court
Cameron, Welsh and Mercer, JJ.A.
States involved
UNITED STATES OF AMERICA
CANADA
Decision
22 September 2004
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Removal and Retention - Arts 3 and 12 | Settlement of the Child - Art. 12(2)
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Thomson v. Thomson, [1994] 3 S.C.R. 551; Finizio v. Scoppio-Finizio (1999), 46 O.R. (3d) 226 (ONCA); Jabbaz v. Mouammar (2003), 226 D.L.R. (4th ) 494 (ONCA).
INCADAT comment
Aims & Scope of the Convention
Commencement of Removal / Retention
SUMMARY
Summary available in
EN
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FR
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ES
Facts
The girl was located in St John's, Newfoundland and Labrador in October 2003. On 8 December 2003 the provincial Central Authority filed a Notice in the Unified Family Court to notify the Court that it had received a Convention application.
A return application was filed in the Unified Family Court by the father on 2 March 2004. On 30 July the Unified Family Court ordered that the child be returned into the care of the child protection services in Washington State until all child protection issues had been determined by the State superior court. The mother appealed.
Ruling
Grounds
Removal and Retention - Arts 3 and 12
The mother did not contest that the removal was wrongful. The attention of the Court therefore focused on the application of Article 12 and the date of the commencement of the proceedings. If the proceedings were commenced within a year of the wrongful removal the return of the child was to be ordered forthwith, subject to the standard exceptions. However if more than a year had elapsed the return should still be ordered but the Court had in addition to consider whether the child was now settled in its new environment. It was argued for the mother that the trial judge had erred in finding that less than a year had elapsed between the wrongful removal and the commencement of proceedings. The Court considered the steps which had been taken following the discovery of the girl and assessed whether these amounted to the 'commencement of proceedings before the judicial or administrative authority of the Contracting State where the child [was]'. The father's application for assistance to the Central Authority in Washington State could clearly not be characterized as commencing proceedings before the courts of Newfoundland and Labrador. The submission of the father's Application for Assistance to the Central Authority in Newfoundland and Labrador could not either constitute the commencement of proceedings. The Court held that it was clear that the reference to "administrative" in "administrative authority" (Article 12) or "administrative proceedings" (Article 7(f)) did not mean the Central Authority. Rather, the judicial or administrative authority under Article 12 meant the entity charged with the responsibility of determining whether an order should be made to return the child. The Court then considered the notice filed by the Central Authority on 8 December 2003 to advise the Unified Family Court of Article 16 of the Convention. It held that there was a distinction between giving notice and commencing a proceeding. Article 12 clearly contemplated something more than notice under Article 16 being given to the court. For Article 12 to apply an application must first be lodged. The Court held that such an interpretation was consistent with the provisions in Article 11 with regard to delay. This was because if notice with respect to Article 16 was sufficient to commence proceedings, the six week period specified in Article 11(2) to reach a decision would be engaged, and potentially expire, as in the present case, before an application was filed requesting that the court make a determination under the Convention. Ordinary principles of interpretation dictated that such an anomalous result should be avoided. The father's application was therefore commence on 2 March 2004. Consequently it had to be determined whether the child was now settled in her new environment.
Settlement of the Child - Art. 12(2)
See above the discussion on the identification of the date of the commencement of proceedings before the judicial or administrative authority of the Contracting State where the child is.
INCADAT comment
Commencement of Removal / Retention
Primarily this will be a factual question for the court seised of the return petition. The issue may be of relevance where there is doubt as to whether the 12 month time limit referred to in Article 12(1) has elapsed, or indeed if there is uncertainty as to whether the alleged wrongful act has occurred before or after the entry into force of the Convention between the child's State of habitual residence and the State of refuge.
International Dimension
A legal issue which has arisen and been settled with little controversy in several States, is that as the Convention is only concerned with international protection for children from removal or retention and not with removal or retention within the State of their habitual residence, the removal or retention in question must of necessity be from the jurisdiction of the courts of the State of the child's habitual residence and not simply from the care of holder of custody rights.
Australia
Murray v. Director, Family Services (1993) FLC 92-416, [INCADAT cite: HC/E/AU 113].
State Central Authority v. Ayob (1997) FLC 92-746, 21 Fam. LR 567, [INCADAT cite: HC/E/AU 232]; Kay J. confirmed that time did not run, for the purposes of Art. 12, from the moment the child arrived in the State of refuge.
State Central Authority v. C.R. [2005] Fam CA 1050, [INCADAT cite: HC/E/AU 232]; Kay J. held that the precise determination of time had to be calculated in accordance with local time at the place where the wrongful removal had occurred.
United Kingdom - England & Wales
Re H.; Re S. (Abduction: Custody Rights) [1991] 2 AC 476, [1991] 3 All ER 230, [1991] 2 FLR 262, [INCADAT cite: HC/E/UKe 115].
United Kingdom - Scotland
Findlay v. Findlay 1994 SLT 709, [INCADAT cite: HC/E/UKs 184].
However in a very early Convention case Kilgour v. Kilgour 1987 SC 55, 1987 SLT 568, 1987 SCLR 344, [INCADAT cite: HC/E/UKs 116], the parties were at one in proceeding on the basis that the relevant removal for the purposes of the Convention was a removal in breach of custody rights rather than a removal from the country where the child previously lived.
Agreement on the issue of the commencement of return was not reached in the Israeli case Family Application 000111/07 Ploni v. Almonit, [INCADAT cite: HC/E/IL 938]. One judge accepted that the relevant date was the date of removal from the State of habitual residence, whilst the other who reached a view held that it was the date of arrival in Israel.
Communication of Intention Not to Return a Child
Different positions have been adopted as to whether a retention will commence from the moment a person decides not to return a child, or whether the retention only commences from when the other custody holder learns of the intention not to return or that intention is specifically communicated.
United Kingdom - England & Wales
In Re S. (Minors) (Abduction: Wrongful Retention) [1994] Fam 70, [INCADAT cite: HC/E/UKe 117], the English High Court was prepared to accept that an uncommunicated decision by the abductor was of itself capable of constituting an act of wrongful retention.
Re A.Z. (A Minor) (Abduction: Acquiescence) [1993] 1 FLR 682, [INCADAT cite: HC/E/UKe 50]: the moment the mother unilaterally decided not to return the child was not the point in time at which the retention became wrongful. This was no more than an uncommunicated intention to retain the child in the future from which the mother could still have resiled. The retention could have originated from the date of the aunt's ex parte application for residence and prohibited steps orders.
United States of America
Slagenweit v. Slagenweit, 841 F. Supp. 264 (N.D. Iowa 1993), [INCADAT cite: HC/E/USf 143].
The wrongful retention did not begin to run until the mother clearly communicated her desire to regain custody and asserted her parental right to have the child live with her.
Zuker v. Andrews, 2 F. Supp. 2d 134 (D. Mass. 1998) [INCADAT cite: HC/E/UKf 122], the United States District Court for the District of Massachusetts held that a retention occurs when, on an objective assessment, a dispossessed custodian learns that the child is not to be returned.
Karkkainen v. Kovalchuk, 445 F.3d 280 (3rd Cir. 2006), [INCADAT cite: HC/E/USf 879].
The Court of Appeals held that ultimately it was not required to decide whether a child was not retained under the Convention until a parent unequivocally communicated his or her desire to regain custody, but it assumed that this standard applied.
Faits
L'enfant fut localisée à St John, dans la province de Terre Neuve et Labrador en octobre 2003. Le 8 décembre 2003 l'autorité centrale de cette province notifia le juge aux affaires familiales compétent de ce qu'elle avait reçu une demande de retour fondée sur la Convention.
Le 2 mars 2004, le père saisit cette juridiction d'une demande tendant au retour de l'enfant. Le 30 juillet, le juge aux affaires familiales ordonna le retour de l'enfant dans l'Etat de Washington et l'y confia aux services de protection de l'enfance jusqu'à ce que toutes les difficultés relative à ses soins soient réglées par les tribunaux de cet Etat. La mère fit appel de cette décision.
Dispositif
Motifs
Déplacement et non-retour - art. 3 et 12
La mère ne contestait pas l'illicéité du déplacement. L'attention de la cour fut dès lors portée sur l'article 12 et la date du début de la procédure. Si la procédure avait été entamée moins d'un an après le déplacement, alors l'enfant devait être immédiatement renvoyée aux Etats-Unis (sauf si les exceptions s'appliquaient). Toutefois si plus d'un an s'était écoulé entre l'enlèvement et la demande, alors il appartenait au juge de vérifier si l'enfant s'était intégrée à son nouveu milieu. La mère prétendait que le premier juge aurait dû considérer que plus d'un an s'était écoulé entre le déplacement et l'introduction de la demande. La cour examina les mesures qui avaient été prises à la suite de la localisation de l'enfant et se demanda si celles-ci pouvaient être interprétées comme introduisant la demande devant les autorités judiciaires ou administratibes de l'Etat dans lequel l'enfant se trouvait. Le père avait demandé l'aide de l'autorité centrale de l'Etat de Washington, mais cela ne pouvait s'analyser comme introduction d'une instance judiciaire dans la province de Terre-Neuve et Labrador. De même la transmission de la demande d'assistance du père à l'autorité centrale de cette province ne pouvait pas davantage s'anamyser comme une introduction d'instance judiciaire. La cour estima qu'il était clair que la référence aux autorités administratives dans l'article 12 ou à une procédure administrative dans l'article 7 f ne se référait pas aux autorités centrales. L'article 12 renvoyait plutôt à la saisine des autorités (judiciaires ou administratives) ayant compétence pour ordonner le retour de l'enfant. La cour se demanda alors si la notification du 8 décembre 2003 pouvait valoir commencement de l'instance. Elle estima que les deux aspects ne pouvaient être confondus. L'article 12 réquérait davantage qu'une simple notification en application de l'article 16 : c'est l'introduction d'une procédure qui importe. La cour estima que cette interprétation n'était pas contraire aux dispositions de l'article 11 relatives au délai: s'il suffisait d'informer l'autorité de l'enlèvement au sens de l'article 16, alors le délai de 6 semaines spécifié à l'article 11 alinéa 2 pourrait commencer à courir voire expirer avant même qu'une demande de retour soit réellement introduite. Un tel résultat ne pouvait être admis. Il fallait donc considérer que la demande du père avait été introduite le 2 mars 2004. Dès lors il convenait de vérifier si l'enfant ne s'était pas intégrée à son nouvel environnement.
Intégration de l'enfant - art. 12(2)
Voir supra la discussion relative au moment de l'introduction de l'instance devant une autorité administrative ou judiciaire de l'Etat de refuge de l'enfant.
Commentaire INCADAT
Moment du déplacement ou du non-retour
La question du moment à partir duquel il y a déplacement ou non-retour illicite est une question essentiellement factuelle qui devra être résolue par la juridiction saisie de la demande de retour. Cette question est importante dans le cadre de l'application de l'article 12 (1), lorsqu'on n'est pas certain que les 12 mois se sont écoulés depuis l'enlèvement ou lorsqu'il est nécessaire de déterminer si au moment de l'enlèvement la Convention de La Haye était bien applicable entre l'État de la résidence habituelle de l'enfant et l'État de refuge.
Portée internationale
Plusieurs tribunaux de plusieurs États contractants ont considéré la question de savoir si le déplacement ou le non-retour commencent au moment où l'enfant est soustrait à la personne en ayant la garde ou seulement au moment où l'enfant quitte l'État de sa résidence habituelle ou est empêché d'y retourner ; cette question a été tranchée de manière uniforme. Les tribunaux ont considéré que la Convention de La Haye ayant pour objet l'enlèvement international et non l'enlèvement interne, le déplacement ou le non-retour n'étaient illicites qu'à partir du moment où le problème n'était pas ou plus purement interne.
Australie
Murray v. Director, Family Services (1993) FLC 92-416, [Référence INCADAT : HC/E/AU 113]
State Central Authority v. Ayob (1997) FLC 92-746, 21 Fam. LR 567, [Référence INCADAT : HC/E/AU 232] ; Kay J. a confirmé qu'aux fins de l'article 12 le délai ne commence à courir qu'à partir du moment où l'enfant arrive dans l'État de refuge.
State Central Authority v. C.R. [2005] Fam CA 1050, [Référence INCADAT : HC/E/AU 232] ; Kay J. a affirmé que pour déterminer le délai avec précision il fallait le calculer en prenant en compte l'heure locale du lieu d'où l'enfant s'était vu déplacer illicitement.
Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Re H.; Re S. (Abduction: Custody Rights) [1991] 2 AC 476, [1991] 3 All ER 230, [1991] 2 FLR 262, [Référence INCADAT : HC/E/UKe 115].
Royaume-Uni - Écosse
Findlay v. Findlay 1994 SLT 709, [Référence INCADAT : HC/E/UKs 184],
Toutefois, dans une affaire ancienne, Kilgour v. Kilgour 1987 SC 55, 1987 SLT 568, 1987 SCLR 344, [Référence INCADAT : HC/E/UKs 116], les parties s'accordaient à dire que le déplacement à prendre en compte commençait au moment où l'enfant avait été soustrait à la garde d'un des parents en disposant et non pas seulement au moment où il avait quitté le territoire de l'État de sa résidence habituelle.
Dans l'affaire israélienne Family Application 000111/07 Ploni v. Almonit, [Référence INCADAT : HC/E/IL 938], le Tribunal ne trouva pas d'accord sur cette question. Un juge estima que la date du déplacement était celle à laquelle l'enfant avait quitté l'État de sa résidence habituelle, l'autre considérant que la date du déplacement était celle de l'arrivée de l'enfant en Israël.
Information concernant l'intention de ne pas rendre l'enfant
Différentes positions ont été adoptées concernant la question de savoir si le non-retour commence à partir du moment où l'une des deux personnes disposant de la garde d'un enfant décide de ne pas le rendre à l'autre personne partageant la garde ou uniquement lorsque cette deuxième personne apprend l'intention de la première de ne pas lui rendre l'enfant ou que cette intention lui est expressément communiquée.
Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Dans l'affaire Re S. (Minors) (Abduction: Wrongful Retention) [1994] Fam 70, [Référence INCADAT : HC/E/UKe 117], la High Court anglaise était disposée à accepter le fait qu'une décision non communiquée par le parent ravisseur pouvait constituer en soi un non-retour illicite.
Re A.Z. (A Minor) (Abduction: Acquiescence) [1993] 1 FLR 682, [Référence INCADAT : HC/E/UKe 50] : le non-retour illicite de l'enfant n'a pas pour point de départ le moment où la mère a décidé unilatéralement de ne pas rendre l'enfant. Ce fait n'était qu'une intention non communiquée de ne pas rendre l'enfant à l'avenir ; intention sur laquelle elle aurait encore pu revenir. Le non retour aurait pu commencer à partir de la date à laquelle la tante a déposé une demande ex parte de résidence et une Ordonnance sur les mesures interdites (prohibited steps orders).
États-Unis d'Amérique
Slagenweit v. Slagenweit, 841 F. Supp. 264 (N.D. Iowa 1993), [Référence INCADAT : HC/E/USf 143].
Le non-retour illicite a uniquement commencé à partir du moment où la mère a communiqué clairement son désir d'obtenir à nouveau la garde de l'enfant et a revendiqué son droit parental à vivre avec son enfant.
Zuker v. Andrews, 2 F. Supp. 2d 134 (D. Mass. 1998) [Référence INCADAT : HC/E/UKf 122], la District Court for the District of Massachusetts des États-Unis d'Amérique a considéré qu'un non-retour se produit lorsque le parent gardien dépossédé constate objectivement le non-retour de l'enfant.
Karkkainen v. Kovalchuk, 445 F.3d 280 (3rd Cir. 2006), [Référence INCADAT : HC/E/USf 879].
La Cour d'appel a considéré qu'en dernière analyse il n'était pas nécessaire de se prononcer sur la question de savoir si le non-retour de l'enfant relevait ou non de la Convention jusqu'à ce que l'un des parents exprime clairement son désir de récupérer le droit de garde, mais elle a assumé que cette norme s'appliquait.
Hechos
La menor fue localizada en St John's, Newfoundland and Labrador en octubre de 2003. El 8 de diciembre de 2003 la Autoridad Central provincial presentó una notificación ante el Unified Family Court (Tribunal General de Familia) para comunicar al Tribunal la presentación de una solcitud del Convenio.
El padre presentó una solcitud de restitución ante Unified Family Court el 2 de marzo de 2004. El 30 de julio el Unified Family Court ordenó la restitución de la menor a cargo de los servicios de protección del menor en el Estado de Washington hasta que todos los asuntos de protección de la menor fueran resueltos por el tribunal superior del Estado. La madre apeló.
Fallo
Fundamentos
Traslado y retención - arts. 3 y 12
La madre no objetó el hecho de que se tratara de un traslado ilícito. El Tribunal, por consiguiente, centró su atención en la aplicación del Artículo 12 y en la fecha de iniciación del proceso. Si el proceso se había iniciado dentro del año del trasaldo ilícito, la restitución de la niña debía ordenarse en forma inmediata, sujeta a las excepciones comunes. Sin embargo, transcurrido más de un año aún debe ordenarse la restitución pero el Tribunal debía, asimismo, considerar si la niña había logrado establecerse en su nuevo ambiente. La madre alegó que el juez de primera instancia había cometido un error al considerar que había transcurrido menos de un año entre el traslado ilícito y la fecha de inicación del proceso. El Tribunal consideró los pasos seguidos luego de encontrar a la menor y evaluó si éstos equivalían a la ‘la inciación del proceso ante la autoridad judicial o administrativa del Estado Contratante donde se encontraba la menor’. La solicitud de asistencia presentada por el padre ante la Autoridad Central del Estado de Washington claramente no podía ser caracterizada como la iniciación del proceso ante los tribunales de Newfoundland y Labrador. El planteo de la Solicitud de Asistencia a la Autoridad Central en Newfoundland y Labrador presentada por el padre tampoco podía constituir la iniciación del proceso. El tribunal sostuvo que estaba claro que la referencia a la palabra “adminitrativa” en el término “autoridad administrativa” (Artículo 12) o “procesos administrativos” (Artículo 7 f)) no implicaba a la Autoridad Central. Sino que, la autoridad judicial o administrativa de acuerdo con el Artículo 12 hace referencia a la entidad a cargo de la responsabilidad de determinar si se debe tomar una decisión en cuanto a la restitución de la menor. El Tribunal luego tomó en cuenta la notificación presentada por la Autoridad Central el 8 de diciembre de 2003 para asesorar al Tribunal General de Familia sobre el artículo 16 del Convenio. Sostuvo que existía una distinción entre notificar e iniciar un proceso. El Artículo 12 claramente contemplaba algo más que la notificiación al tribunal de acuerdo con el Artículo 16. De acuerdo con el Artículo 12 para peticionar una solicitud debe ser primero presentada. El Tribunal sostuvo que tal interpretación era consistente con las disposiciones del Artículo 11 con referencia a la demora. Porque si la notificación con respecto al Artículo 16 fue suficiente para iniciar el proceso, entraría en juego el plazo de seis semanas establecido en el Artículo 11 2) para tomar una decisión, y potencialmente dicho plazo vencería, como en el presente caso, antes de la presentación de la solicitud requiriendo que el tribunal se expida de acuerdo con el Convenio. Los principios ordinarios de interpretación establecen que tal resultado anómalo debe ser evitado. La solicitud por parte del padre fue, por consiguiente, entablada el 2 de marzo de 2004. En consecuencia, restaba determinar si la menor estaba ahora establecida en su nuevo ambiente.
Integración del niño - art. 12(2)
Véase arriba la discusión sobre la identificación de la fecha de iniciación del proceso ante la autoridad judicial o administrativa del Estado Contratante donde se encontraba la menor.
Comentario INCADAT
Momento del traslado y retención
Inicialmente, esta cuestión de hecho incumbe al tribunal que haya tomado conocimiento de la solicitud de restitución. El problema puede tener relevancia cuando existen dudas sobre si el plazo de 12 meses al que se hace referencia en al artículo 12(1) ha vencido, o si hay incertidumbre respecto de si el acto presuntamente ilícito ha ocurrido antes o después de la entrada en vigor del Convenio entre el Estado de residencia habitual del menor y el Estado de refugio.
Ámbito internacional
Una cuestión jurídica que se ha suscitado y se ha resuelto con poca controversia en varios Estados está ligada al hecho de que el Convenio solo se ocupa de la protección internacional de menores trasladados o retenidos ilícitamente, y no del traslado o la retención de menores dentro del Estado de su residencia habitual. El traslado o la retención en cuestión debe necesariamente ser de la jurisdicción de los tribunales del Estado de residencia habitual del menor y no simplemente del cuidado de quien detenta la titularidad de los derechos de custodia.
Australia
Murray v. Director, Family Services (1993) FLC 92-416, [Cita INCADAT: HC/E/AU 113];
State Central Authority v. Ayob (1997) FLC 92-746, 21 Fam. LR 567, [Cita INCADAT: HC/E/AU 232];
State Central Authority v. C.R. [2005] Fam CA 1050, [Cita INCADAT: HC/E/AU 232];
Reino Unido - Inglaterra y Gales
Re H.; Re S. (Abduction: Custody Rights) [1991] 2 AC 476, [1991] 3 All ER 230, [1991] 2 FLR 262, [Cita INCADAT: HC/E/UKe 115];
Reino Unido – Escocia
Findlay v. Findlay 1994 SLT 709, [Cita INCADAT: HC/E/UKs 184].
Sin embargo, en una de las causas más tempranas, Kilgour v. Kilgour 1987 SC 55, 1987 SLT 568, 1987 SCLR 344, [Cita INCADAT: HC/E/UKs 116], las partes estaban de acuerdo en proceder sobre la base de que el traslado pertinente a los fines del Convenio comenzó con el traslado en violación de los derechos de custodia más que con el traslado del país donde el menor había vivido previamente.
En la causa israelí, Family Application 000111/07 Ploni vs. Almonit [Cita INCADAT: HC/E/IL 938], no se llegó a ningún acuerdo sobre el inicio del traslado. Un juez aceptó que la fecha pertinente era la fecha del traslado del Estado de residencia habitual mientras que el otro adoptó la opinión de que era la fecha de llegada a Israel.
Comunicación de la intención de no regresar al niño
Existen distintas posturas sobre si la retención comienza en el momento en que una persona decide no regresar al niño, o si comienza cuando el otro titular de derechos de custodia se entera de la intención de no regresar o esa intención le es comunicada.
Reino Unido – Inglaterra y Gales
En el asunto Re S. (Minors) (Abduction: Wrongful Retention) [1994] Fam 70, [referencia INCADAT: HC/E/UKe 117], el High Court inglés estaba dispuesto a aceptar que una decisión del padre sustractor, que no había sido comunicada, podía constituir un acto de retención ilícita.
Re A.Z. (A Minor) (Abduction: Acquiescence) [1993] 1 FLR 682, [referencia INCADAT: HC/E/UKe 50]: el momento en que la madre decidió unilateralmente no regresar al niño no fue el momento en que la retención se convirtió en ilícita. No era más que una intención de retener al niño en el futuro, que no fue comunicada, la que podría haber revertido. La retención podría haber comenzado en la fecha en que la tía presentó, inaudita parte, una solicitud de residencia y una orden de protección.
Estados Unidos de América
Slagenweit v. Slagenweit, 841 F. Supp. 264 (N.D. Iowa 1993), [referencia INCADAT: HC/E/USf 143].
La retención ilícita solo comenzó cuando la madre comunicó claramente su intención de obtener nuevamente la custodia e invocó su derecho parental de vivir con su hija.
Zuker v. Andrews, 2 F. Supp. 2d 134 (D. Mass. 1998) [referencia INCADAT: HC/E/UKf 122], el Tribunal Federal de Distrito de Massachusetts estimó que la retención comienza cuando el padre custodio privado del niño constata objetivamente que el niño no regresará.
Karkkainen v. Kovalchuk, 445 F.3d 280 (3rd Cir. 2006), [referencia INCADAT: HC/E/USf 879].
El Tribunal de Apelaciones estimó que, en última instancia, no es necesario pronunciarse sobre si el niño fue retenido o no según el Convenio hasta que un padre comunica de manera inequívoca su intención de recuperar su derecho de custodia. Sin embargo, asumió que esta norma era aplicable.